證券交易復習資料:證券交易的概念與原則
發布時間：2011-10-07 共1頁
（一）證券交易的定義
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。
證券交易與證券發行相互促進、相互制約。一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券 交易的規模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
(二)證券交易的特征
證券交易的特征，表現為證券的流動性、收益性和風險性。
(三)證券交易的原則
證券交易必須遵循公開、公平、公正原則。
1．公開原則，又稱“信息公開的原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,核心要求是實現市場信息的公開化。按照這個原則，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。公開原則是《1934年美國證券交易法》最初確定的。例如上市公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時地向社會公開，一些重大事項也必須向社會公布，都體現了公開原則。
2．公平原則：公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。
3．公正原則的具體內容有：公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。
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