2011證券從業考試證券交易：證券帳戶（3）
發布時間：2011-10-07 共1頁
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（三）證券賬戶開立流程和規定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理。這類特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續。
自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理。目前多數證券公司營業部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結算公司為投資者開立證券賬戶。
投資者通過開戶代理機構開立證券賬戶的流程是：開戶代理機構受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結算公司上傳開戶申請；中國結算公司收到后進行審核，對于合規的申請予以配號，并實時將審核結果返回各開戶代理機構；開戶代理機構對已配號的申請，使用中國結算公司統一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人。
目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。
1．境外投資者開戶規定
（1）一般境外投資者開戶要求
可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織；中國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織；定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資者。
一般境外投資者欲進入中國證券市場進行B股交易，必須通過開戶代理機構申請開立B股賬戶。
（2）合格境外機構投資者開戶要求
合格投資者應當在選定為其進行證券交易的境內證券公司后，委托托管人直接向中國結算公司申請開立證券賬戶。合格境外機構投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內證券公司、托管人及合格投資者的全稱。
2．特殊法人機構證券賬戶開立規定
中國結算公司2004年12月1日發布的《特殊法人機構證券賬戶開立業務實施細則》規定，證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司、合格境外機構投資者和外國戰略投資者等國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，申請開立證券賬戶時需要按規定提交一些特定材料。例如，證券投資基金申請開立證券賬戶時，需要提交中國證監會同意設立證券投資基金的批復及復印件、基金托管人加蓋公章的法人營業執照復印件、租用席位或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機構投資者開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。
