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（二）發(fā)行過程中的不當(dāng)行為

1.公告的信息與經(jīng)中國證監(jiān)會所核準(zhǔn)的內(nèi)容有不同。

2.主承銷商迎合或鼓動發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票。

3.以包銷方式承銷股票時，承銷商為取得股票故意使股票在承銷期結(jié)束時有剩余:（1）故意囤積或截留;（2）縮短承銷期;（3）減少銷售網(wǎng)點;（4）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他行為。

4.承銷商以提供透支、回扣或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票。

證券經(jīng)營機構(gòu)在名義上是承銷商，但實際上并沒有從事承銷股票的活動和承擔(dān)承銷股票應(yīng)盡的責(zé)任。

6.承銷商透露未依法披露的招股說明書、公告前的發(fā)行方案以及承銷過程中有關(guān)認(rèn)購數(shù)量、預(yù)計中簽率等非公開信息。

7.承銷商在承銷過程中和在承銷結(jié)束后、股票上市前，參與所承銷股票的私下交易，或為這些交易提供任何便利。

8.證券經(jīng)營機構(gòu)透支申購股票，為客戶進(jìn)行透支申購或為客戶融資申購股票。

9.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機構(gòu)，在其承銷股票的發(fā)行過程中直接或變相以其他認(rèn)購人的名義申購自己所承銷的股票，只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。

（三）對不當(dāng)行為的處罰