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證券發(fā)行與承銷第一章第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)資格

發(fā)布時間:2011-10-07 共4頁

4.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

5.最近三十六個月未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰;

6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

保薦代表人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會將其從名單中去除:

1.被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書;

2.不具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

3.保薦機構(gòu)撤回推薦函;

4.調(diào)離保薦機構(gòu)或其投資銀行業(yè)務(wù)部門;

5.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

6.因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會行政處罰,或者因犯罪被判處刑罰;

7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

三、海外證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格

(一)資格條件

(二)B股承銷資格的申報文件

(三)核準(zhǔn)程序

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