證券業從業人員資格考試大綱――證券發行與承銷1
發布時間：2011-10-07 共2頁
目的與要求
本部分主要內容包括：股份公司的理論與實務；股票、債券發行與承銷的理論與實務。通過本部分的學習，要求掌握有關證券發行的基本知識和證券承銷的基本業務技能。
第一章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
一、 股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序
（一） 設立原則
（二） 設立方式
（三） 設立條件
（四） 設立程序
二、股份有限公司的發起人
（一） 發起人的概念
（二） 發起人的資格
（三） 發起人的法律地位
三、股份有限公司的章程
（一）公司章程概述
（二）公司章程的內容
（三）公司章程的修改
四、有限責任公司變更為股份有限公司
（一） 有限責任公司和股份有限公司
（二） 變更要求
（三） 變更程序
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
一、股份有限公司的資本
（一） 資本的含義
（二） 資本三原則
（三） 資本的增加和減少
二、股份有限公司的股份
（一） 股份的含義和特點
（二） 股份的分派、收回、設置和注銷
三、股份有限公司的公司債券
（一） 公司債券的特點
（二） 公司債券的種類
第三節 股份有限公司的股東和組織機構
一、股份有限公司的股東
（一） 股東的概念
（二） 股東權利
（三） 股東義務
（四） 股東名冊
二、 股份有限公司的股東大會
（一） 股東大會的概念
（二） 股東大會的職權
（三） 股東大會會議的議事規則
（四） 股東大會決議
三、 股份有限公司的董事和董事會
（一） 董事的資格、種類和產生
（二） 董事的權力、義務和責任
（三） 董事會的召集、會議決議和議事規則
（四） 董事會的職權
（五） 董事長的職權
（六） 董事會秘書的職責
四、 股份有限公司的經理
（一） 經理的任職資格、聘任和職權
（二） 經理的工作細則
五、股份有限公司的監事和監事會
（一） 監事的任職資格和產生
（二） 監事的權力、義務和責任
（三） 監事會的職權和議事規則
本部分主要內容包括：股份公司的理論與實務；股票、債券發行與承銷的理論與實務。通過本部分的學習，要求掌握有關證券發行的基本知識和證券承銷的基本業務技能。
第一章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
一、 股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序
（一） 設立原則
（二） 設立方式
（三） 設立條件
（四） 設立程序
二、股份有限公司的發起人
（一） 發起人的概念
（二） 發起人的資格
（三） 發起人的法律地位
三、股份有限公司的章程
（一）公司章程概述
（二）公司章程的內容
（三）公司章程的修改
四、有限責任公司變更為股份有限公司
（一） 有限責任公司和股份有限公司
（二） 變更要求
（三） 變更程序
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
一、股份有限公司的資本
（一） 資本的含義
（二） 資本三原則
（三） 資本的增加和減少
二、股份有限公司的股份
（一） 股份的含義和特點
（二） 股份的分派、收回、設置和注銷
三、股份有限公司的公司債券
（一） 公司債券的特點
（二） 公司債券的種類
第三節 股份有限公司的股東和組織機構
一、股份有限公司的股東
（一） 股東的概念
（二） 股東權利
（三） 股東義務
（四） 股東名冊
二、 股份有限公司的股東大會
（一） 股東大會的概念
（二） 股東大會的職權
（三） 股東大會會議的議事規則
（四） 股東大會決議
三、 股份有限公司的董事和董事會
（一） 董事的資格、種類和產生
（二） 董事的權力、義務和責任
（三） 董事會的召集、會議決議和議事規則
（四） 董事會的職權
（五） 董事長的職權
（六） 董事會秘書的職責
四、 股份有限公司的經理
（一） 經理的任職資格、聘任和職權
（二） 經理的工作細則
五、股份有限公司的監事和監事會
（一） 監事的任職資格和產生
（二） 監事的權力、義務和責任
（三） 監事會的職權和議事規則
