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(一)財務風險控制

　　1．根據《證券公司管理辦法》，證券公司不包括客戶存放的交易結算資金的負債總額不得超過凈資產的8倍，流動性資產占凈資產的比例不得低于50％。(重點內容，注意每個比例的分子與分母口徑)

　　2．根據《證券公司管理辦法》，證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的60％，單項包銷金額不得超過凈資本的30％，并且不得超過人民幣3億元。(重點內容，注意每個比例的分子與分母口徑)

(二)業(yè)務風險控制

　　1．股票承銷中的風險防范主要可從以下幾方面著手：(確定合理的股票發(fā)行價格)、(組織承銷團分散承銷)、(確定適當的承銷方式)、(選擇適當的發(fā)行時機)、(采用適當的發(fā)行方式)。(多選題)

　　2．股票承銷中的風險因素主要包括： (承銷決策不當)、 (技術操作失誤)、(宏觀政治經濟形勢變化)、(股票市場狀況變化)等。(多選)

　　3.一般說來，新股發(fā)行價格的市盈率應(低于)股票市場上同類型股票的市盈率。(單選)

　　4．合理的發(fā)行價格應根據(市場的承受能力)、(發(fā)行人的經營業(yè)績)、(發(fā)行人的未來發(fā)展?jié)摿?、(同類型上市公司的交易價格)來確定。(多選)

　　5．證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團有3家或3家以上承銷商的，可設一家副主承銷商；承銷金額超過人民幣3億元、承銷團成員超過10家的，可設2至3家副主承銷
商。(重點內容，單選、判斷)

　　6．有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：(重點內容，單選、多選、判斷)

(1)證券公司持有發(fā)行人7％以上的股份，或是其前5名股東之一。
(2)發(fā)行人持有證券公司7％以上的股份，或是其前5名股東之一。
(3)發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯關系。