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（一）證券公司的業(yè)務資格

　　1．境內(nèi)證券經(jīng)營機構擬取得外資股承銷業(yè)務資格，應當具備以下條件并申領《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》：(重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

(1)證券公司具有不少于8 000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
(2)依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務資格。
(3)具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權。
(4)具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通信設施、營業(yè)場所、設備等技術手段。
(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各1名。
(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等。

　　2．我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，發(fā)行境內(nèi)上市外資股(即B股)應當委托具有承銷資格的(境內(nèi)證券經(jīng)營機構)擔任(主承銷商)。(單選、判斷)

　　3．境內(nèi)證券經(jīng)營機構擬擔任B股主承銷商或者境內(nèi)事務協(xié)調(diào)人時，除應具備外資股承銷商的條件外，還應當具備以下條件： (重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

(1)證券專營機構具有不少于12闐0萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
(2)依照《證券經(jīng)營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格。
(3)具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務，會計業(yè)務和相關法律的專業(yè)人員至少各2名。
(4)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷等。

(二)證券公司的申報文件

　　境內(nèi)征券經(jīng)營機構申請取得資格證書，應當向證監(jiān)會報送下列文件： (多選) 

(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》；
(2)機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證(副本)》；
(3)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》；
(4)機構批設機關核準的公司章程；
(5)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近二年的資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表；
(6)法定代表人、主要負債人及主要業(yè)務人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等；
(7)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務情況說明；
(8)證監(jiān)會要求的其他文件。

(三)海外證券經(jīng)營機構的業(yè)務資格

　　境外證券經(jīng)營機構擬擔任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應當具備下列條件：(重點內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)

(1)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和股票承銷業(yè)務；
(2)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管；
(3)具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構出具相應的擔保；
(4)具有2年以上從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗，且提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務；
(5)最近2年財務狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風險控制要求；
(6)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡；
(7)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有5年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)信譽；
(8)最近2年中沒有因嚴重違反有關法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰；
(9)遵守中華人民共和國有關法律、法規(guī)；
(10)具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業(yè)人員等。