2006年證券考試發行承銷考試大綱
發布時間：2011-10-07 共3頁
第四章證券自營和證券資產管理業務
掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務誠信執業的禁止行為的基本含義和內容；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。
掌握證券資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉證券公司取得證券資產管理業務資格的條件；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉資產托管的有關規定和要求；熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產管理業務的風險及防范措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第五章債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。
熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第六章清算與交收
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對付（DVP）、共同對手方（CCP）的概念。
掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。
掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。
熟悉我國權證的清算與交收。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程序。
第七章證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業部（服務部）的業務范圍；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容；熟悉業務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統常見故障及應急處理方法。
熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求；熟悉信息系統常見故障及應急處理方法。
熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容；熟悉營業部財務管理的基本要求和主要內容；熟悉營業部自有資金和客戶交易結算資金管理的要求；熟悉收入構成及利潤分配的核算與管理；熟悉財務報告的主要內容、編制、報送要求和財務評價的方法
熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；熟悉突發事件的種類、預防要求和處置原則。
掌握營業部內部控制的概念；掌握營業部內部控制的目標和原則；掌握營業部內部控制的基本要求。
