第五章首次公開發行股票的操作程序第六節、向二級市場投資者的配售
發布時間：2011-10-07 共1頁
1．向二級市場投資者配售新股，是指在新股發行時，將(一定比例的新股)由上網公開發行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(其持有上市流通證券的市值)和折算的申購限量，自愿申購新股。(判斷)
2．配售新股發行操作要點：(判斷、多選)
(1)配售新股發行方法是指新股發行與二級市場投資者股票帳戶所持股票市值掛購，申購新股起點為1萬元市值，每持滿1萬元上市流通股市值可申購1闐0股新股。
(2)配售新股按100股一個配號，對有效申購量進行連續配號。
(3)每帳戶只能申購一次，重復申購視為無效申購。
(4)投資者先申購，中簽后交款，但申購一經確認，不得撤銷。
(5)每一股票帳戶最高申購量不得超過發行公司公開發行總量的千分之一。
3．投資者持有上市流通證券的市值，是按(招股說明書概要刊登前一個交易日)收盤價計算的(上市流通股票)、(證券投資基金)和(可轉換債券市值)的總和，不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券，其中包含已流通但被凍結的高級管理人員持股。(重點內容，單選、多選、判斷)
4．投資者同時持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計算市值；各證券交易所的交易系統只根據持有交易所上市流通證券的市值配售新股。(判斷)
5．中簽的投資者認購新股應繳納的股款，由證券營業部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認購資金不足，不能認購的新股，視同放棄認購，由(主承銷商)包銷，證券營業部或其它投資者不得代為認購。(判斷)
6．二級市場投資者配售的操作程序：(單選)
| 時間 | 操作程序 |
| T一2 | 刊登招股書概要 |
| T一1 | 刊登發行公告 |
| T+0 | 自愿申購 |
| T+1 | 搖號抽簽 |
| T+2 | 公布中簽結果 |
| T+3 | 收繳股款 |
| T+4 | 交割，將募集資金劃入主承銷商指定的帳戶 |
| T+5 | 承銷商劃款至發行公司帳戶 |
