證券發行承銷指導：證券發行承銷資格
發布時間：2011-10-07 共2頁
我國《境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定》還分別對境內證券經營機構和境外證券經營機構申請從事外資股承銷業務作了資格限定。
境內證券經營機構申請從事外資股承銷業務，應當具備下列條件：
（1）證券專營機構具有不少于8000萬元人民幣的凈資產 ，證券兼營機構具有不少于8000萬元人民幣的證券營運資金；
（2）依照《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》 已經取得股票承銷業務資格；
（3）具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權；
（4）具有能夠保障涉外業務正常開展的通訊設施 、營業場所、設備 等技術手段；
（5）具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員 ，其中熟悉國際金融業務、會計業務和相關法律的專業人員至少各1名；
（6）具有1年以上從事證券承銷業務或參與承銷1次以上股票的經歷；
（7）證監會要求的其他條件 。如果申請擔任外資股主承銷商或者境內事務直轄市人的，瞠應具有以下條件：
a.證券專營機構具有不少于12000萬元人民幣的凈資產 ，證券兼營機構具有不少于12000萬元人民幣的證券營運資金；
b.依照《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》已經取得主承銷商資格；
c.具有20名以上有證券承銷經驗的專業人員，其中熟悉國際金融業務、會計業務和相關法律的專業人員至少各2名；
d.具有參與外資股承銷的經歷；
d.證監會要求的其他條件。
境外證券經營機構擔任境內上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務協調人的，除應符合申請從事境內上市外資股經營業務的一般條件外，還應具備以下條件：
（1）依照所在地法律可經營股票承銷業務；
（2）具有相當于人民幣12000萬元以上凈資產或者由依照境外法律可提供擔保并經證監會認可的機構出具相應的擔保；
（3）提出申請前2年內未中斷在國際市場開展證券承銷業務
（4）有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員
（5）證監會要求的其他條件。
