2011年證券從業考試《基礎知識》第四章習題
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、單項選擇題
1.投資基金的風險可能小于( )。
A.股票
B.固定利率債券
C.浮動利率債券
D.債券
2.認購公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權人
B.受益人
C.股東
D.委托人
3.契約型證券投資基金反映的是( )。
A.所有權關系
B.債權債務關系
C.委托代理關系
D.信托關系轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
4.封閉式基金期滿終止，清產核資后的( )應按投資者出資比例分配。
A.基金總資產
B.基金資本
C.未分配收益
D.基金凈資產
5.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為( )。
A.手續費
B.印花稅
C.申購費
D.贖回費
6.依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司，注冊資本不低于()億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
A.1
B.2
C.3
D.0.5
7.債券基金收益與市場利率的關系是( )。
A.同方向變動
B.反方向變動
C.無關的轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
D.不確定的
8.股票基金的投資目標側重于追求( )。
A.公司控制權
B.利息收入
C.優先認股權
D.資本利得
9.在以下幾種基金中，管理費率最低的是( )。
A.貨幣基金
B.股票基金
C.債券基金
D.認股權證基金
10.基金的托管費用通常( )計算并累計。
A.逐日
B.逐周
C.逐月
D.逐年
二、多項選擇題
1.證券投資基金的作用包括( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.有利于證券市場的穩定與發展
C.有利于增加國家的稅收收入
D.有利于證券市場的國際化
2.開放式基金的特點有( )轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
A.沒有預定存續期限
B.沒有發行規模限制
C.可以上市交易
D.每個交易日連續公布基金份額凈資產
3.影響封閉式基金單位價格的直接因素有( )。
A.資產凈值
B.基金收益
C.市場供求狀況
D.基金風險
4.公開披露基金信息時，不得有以下行為：( )。
A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B.對證券投資業績進行預測
C.承諾收益或承擔損失
D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構
5.貨幣市場基金的投資對象包括( )。
A.銀行短期存款
B.短期國庫券
C.短期公司債券
D.銀行承兌票據
6.指數基金的優點主要有( )
A.費用低廉
B.風險較小轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
C.收益率高
D.可作為避險套利的工具
7.證券投資基金根據投資目標劃分，可以分為( )。
A.成長型基金
B.效益型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
8.基金托管人更換的條件有( )。
A.基金托管人解散、依法被撤消、破產或者由接管人接管其資產
B.基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益，并提請基金份額持有人大會表決通過
C.代表50%以上的基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任
D.中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行托管職責
9.基金收益的構成包括( )。
A.基金投資所得的股息、債券利息
B.買賣證券差價
C.存款利息
D.基金投資所得的紅利
10.對證券投資進行限制的主要目的是( )。
A.引導基金分散投資、降低風險
B.避免基金操縱市場
C.發揮基金引導市場的積極作用
D.增加基金資產的收益水平轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
三、判斷題
1.證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。( )
2.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司的管理。( )
3.開放式基金的價格與資產凈值常發生偏離。( )
4.貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。( )
5.指數基金的管理費用比較低。( )
6.指數基金的收益一般高于市場平均收益率。( )
7.成長型基金追求的是基金投資的資本利得。( )
8.基金托管人可以代表基金份額持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶。()
9.基金份額持有人與管理人之間實質上是所有人和委托人的關系。( )
10.為獲得上市公司的控制股權而購買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。()
參考答案：
1—10 ACDDA ABDAA轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
1—10 ABD ABD AC ABCD ABCD ABD ACD ABCD ABCD ABC
1—10 ABBBA BBBAB
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