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　　1、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)（　　）。 

　　A、查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶 

　　B、查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料 

　　C、對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封 

　　D、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài) 

　　2、屬于國(guó)家法律的是（　　）。 

　　A、《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

　　B、《證券法》 

　　C、《基金法》 

　　D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 

　　3、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（　　）。 

　　A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B、加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 

　　C、加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度 

　　D、對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂 

　　4、2005年對(duì)《公司法》新的規(guī)定有（　　）。 

　　A、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè) 

　　B、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率 

　　C、健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資 

　　D、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任 

　　5、為了滿足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要，《公司法》對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括（　　）。 

　　A、取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求 

　　B、對(duì)保障會(huì)計(jì)師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所的獨(dú)立性，發(fā)揮外部審計(jì)的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定

　　C、對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)作出決議進(jìn)行規(guī)定 

　　D、對(duì)公司向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告及其他資料作出了規(guī)定 

　　6、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述錯(cuò)誤的是（　　）。 

　　A、董事會(huì)會(huì)議由2/31、2t-_無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò) 

　　B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為20%以上 

　　C、規(guī)定監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董事會(huì)會(huì)議并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議等 

　　D、關(guān)于公司注冊(cè)資本，公司不僅可以用貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資 

　　7、對(duì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（　　）。 

　　A、明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告 

　　B、證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 

　　C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料 

　　D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查 

　　8、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括（　　）。 

　　A、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò) 

　　B、明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 

　　C、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 

　　D、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) 

　　9、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（　　）。 

　　A、公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則 

　　B、從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C、從業(yè)人員不得直接或間接持股 

　　D、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 

　　10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，（　　）。 

　　A、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 

　　B、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役 

　　C、并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下罰金 

　　D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金 

　　11、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（　　）。 

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪 

　　B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 

　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 

　　D、操縱證券市場(chǎng)罪 

　　12、單位犯罪，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。 

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪 

　　B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 

　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪 

　　D、操縱證券市場(chǎng)罪 

　　13、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是（　　）。 

　　A、對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) 

　　B、在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) 

　　C、只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) 

　　D、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià) 

　　14、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（　　）。 

　　A、設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系7 

　　B、公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán) 

　　C、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?nbsp;

　　D、對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則 

　　15、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（　　）。 

　　A、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 

　　B、對(duì)會(huì)員單位的自律管理 

　　C、對(duì)從業(yè)人員的自律管理 

　　D、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 

　　16、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（　　）。 

　　A、國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng) 

　　B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%～5%繳納基金 

　　C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 

　　D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入 

　　17、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（　　）。 

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 

　　B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 

　　C、財(cái)政部 

　　D、中國(guó)人民銀行 

　　18、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（　　）。 

　　A、銀行存款 

　　B、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債 

　　C、中央銀行債券 

　　D、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 

　　19、下面選項(xiàng)中，不屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是（　　）。 

　　A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù) 

　　B、有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散 

　　C、是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用 

　　D、是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 

　　20、下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱(chēng)的證券業(yè)從業(yè)人員的是（　　）。 

　　A、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人 

　　B、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員 

　　C、從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 

　　D、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 

　21、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（　　）。 

　　A、作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù) 

　　B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考 

　　C、作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù) 

　　D、作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù) 

　　22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（　　）。 

　　A、保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 

　　D、防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要 

　　23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（　　）。 

　　A、依法監(jiān)管原則

　　B、保護(hù)投資者利益原則 

　　C、“三公”原則

　　D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 

　　24、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（　　）。 

　　A、法律手段

　　B、經(jīng)濟(jì)手段

　　C、行政手段

　　D、市場(chǎng)手段 

　　25、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（　　）。 

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu) 

　　C、證券登記結(jié)算公司 

　　D、行業(yè)協(xié)會(huì) 

　　26、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（　　）的職責(zé)。 

　　A、市場(chǎng)監(jiān)管部

　　B、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 

　　C、基金監(jiān)管部

　　D、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室 

　　27、欺詐客戶行為包括（　　）。 

　　A、違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 

　　B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件 

　　C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券 

　　D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 

　　28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（　　）。 

　　A、根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B、對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán) 

　　C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán) 

　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　29、基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。 

　　A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 

　　B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額 

　　D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 

　　30、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為（　　）。 

　　A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 

　　B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 

　　C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 

　　31、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（　　）。 

　　A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司 

　　B、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 

　　C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在l2億元以上 

　　D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管 

　　32、關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是（　　）。 

　　A、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金 

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例 

　　C、客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物 

　　D、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán) 

　　33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（　　）。 

　　A、依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理 

　　B、依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理 

　　C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施 

　　D、依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 

　　34、制定證券發(fā)行信息披露的意義（　　）。 

　　A、有利于價(jià)值判斷和監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理

　　B、防止信息濫用 

　　C、有利于防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)

　　D、提高證券市場(chǎng)效率 

　　35、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（　　）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 

　　A、公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng) 

　　B、有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng) 

　　D、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù) 

　　36、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。 

　　A、代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券

　　B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 

　　C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托 

　　37、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（　　）。 

　　A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng) 

　　B、對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券 

　　C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) 

　　D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 

　　38、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（　　）。 

　　A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 

　　B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 

　　C、細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度 

　　D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人 

　　39、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（　　）。 

　　A、罰款停業(yè)

　　B、托管、監(jiān)管 

　　C、行政重組

　　D、撤銷(xiāo) 

　　40、有關(guān)責(zé)任人員有下列（　　）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。 

　　A、嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的 

　　B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的 

　　C、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的 

　　D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的 

　　41、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（　　）。 

　　A、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系 

　　B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè) 

　　C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì) 

　　D、不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員綜合素質(zhì)