證券市場基礎知識模擬試題之十
發布時間：2011-10-07 共1頁
21.保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。( )
22.到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉為開放式基金。( )
23.從資金的性質看，契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。( )
24.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。( )
25.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。( )
26.設立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。( )
27.管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。( )
28.主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現的基金，通常又被稱為指數基金。( )
29.固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。( )
30.目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。( )
31.目前，我國各家商業銀行推廣的掛鉤不同標的資產的理財產品等都是金融遠期合約的典型代表。()
32.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的。( )
33.根據持倉限額和大戶報告制度規定，某一合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。( )
34.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為6個月以上18個月以下。( )
35.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券;根據存券銀行的指令領取紅利或利息等。( )
36.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。( )
37.實行核準制的目的在于，證券發行機構能盡法律賦予的職能，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。( )
38.上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據。( )
39.發行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主。( )
40.股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創業板上市的情形。( )
