2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集二十六
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場運行(單項選擇題1)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．上證國債指數的樣本是( )。
A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
正確答案:B
2．關于證券發行注冊制論述錯誤的是( )。
A．要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的所有信息
B．發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C．證券主管機關必須對證券發行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查不但要涉及形式，還應涉及發行的實質條件
D．發行人只要依規定將有關資料完全公開，主管機關就不得以發行人的財務狀況未達到一定標準而拒絕其發行
正確答案:C
3．根據我國《證券法》的規定，下列關于代銷論述錯誤的是
( )。
A．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議
B．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷
C．承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D．上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發行
正確答案:D
4．上市公司出現以下( )所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
D．公司有重大違法行為
正確答案:C
5．為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。
A．10%
B．8%
C．7%
D．5％
正確答案:A
