2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集三十一
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券中介機構(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．1998年后，( )的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監會
D．國務院
正確答案:B
2．投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務( )年以上的經驗。
A．1
B．2
C．3
D．5
正確答案:B
3．《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000元、( )億元和5億元三個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
正確答案:A
4．《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、( )億元和5億元3個標準等。
A．1
B．2
C．3
D．4
正確答案:A
5．關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。
A．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C．必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D．經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系
正確答案:C
