2012年證券《市場基礎知識》第一章經典試題及答案（2）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
二、多選題
1、證券可以看成是各類記載并代表一定權利的（ ）。
A、貨幣憑證
B、法律憑證
C、書面憑證
D、資本憑證
2、廣義的有價證券包括（ ）。
A、金融證券
B、商品證券
C、貨幣證券
D、資本證券
3、證券市場兩個最基本和最主要的品種是（ ）。
A、股票
B、基會
C、債券
D、證券衍生品
4、有價證券具有的主要特征是（ ）。
A、期限性
B、收益性
C、流動性
D、風險性
5、對非上市證券認識不正確的是（ ）。
A、非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B、非上市證券不允許在證券交易所內交易
C、非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。
6、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（ ）。
A、區(qū)域分布
B、覆蓋公司類型
C、上市交易制度
D、監(jiān)管要求的多樣性
7、近年來，全球各主要市場均開設了（ ）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A、指數基金
B、衍生證券投資基金
C、交易所交易基金
D、上市型開放式基金
8、屬于公募證券特征的是（ ）。
A、發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
B、與私募證券相比，審核較嚴格
C、采取公示制度
D、投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
9、證券市場的基本功能包括（ ）。
A、風險控制功能
B、籌資一投資功能
C、定價功能
D、資本配置功能
10、現(xiàn)代股份制公司主要采取（ ）形式。
A、股份有限公司
B、有限責任公司
C、無限責任公司
D、合伙制公司
11、證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用（ ）進行證券投資。
A、清算資金
B、自有資本
C、營運資金
D、受托投資資金
12、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（ ），影響貨幣供應量進行宏觀調控。
A、政府債券
B、政府機構債券
C、金融債券
D、公司債券
13、合格境外機構投資者(QFu)在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括（ ）。
A、在證券交易所掛牌交易的股票
B、在證券交易所掛牌交易的債券
C、證券投資基金
D、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具
14、證券的機構投資者主要有（ ）。
A、政府機構
B、金融機構、
C、企業(yè)和事業(yè)法人
D、各類基金
15、關于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（ ）。
A、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人
B、證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會
C、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會
D、證券業(yè)協(xié)會應當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律、維護會員的合法權益的職責
16、中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，它的主要職責是（ ）。
A、依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B、負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行
C、負責保護投資者的合法權益
D、對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
17、證券市場的形成主要歸因于（ ）。
A、社會化大生產和商品經濟的發(fā)展
B、股份制的發(fā)展
C、信用制度的發(fā)展
D、國家政策的支持
18、20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是（ ）。
A、公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
B、仍處于萌芽階段
C、股份公司數量劇增
D、有價證券發(fā)行總額劇增
19、證券市場中介機構主要包括（ ）。
A、證券公司
B、證券登記結算機構
C、證券服務機構
D、證券交易所
20、進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）。
A、結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B、天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮
C、場外交易衍生產品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)
D、新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
A、阿姆斯特丹交易所
B、布魯塞爾交易所
C、巴黎交易所
D、倫敦交易所
22、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括（ ）。
A、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易。外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務
C、加入后4年內，允許外國證券公司設立合營公司
D、允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務
23、在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為（ ）。
A、從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發(fā)行規(guī)模日益擴大
B、從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網輕松實現(xiàn)跨境投資
C、從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下，也漸趨融合
D、從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
24、為了積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務院于2004年1月發(fā)布了（ ），對資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
B、《期貨交易管理條例》
C、《證券公司監(jiān)督管理條例》
D、《證券公司風險處置條例》
25、證券交易所的主要職責有（ ）。
A、提供交易場所與設施
B、制定交易規(guī)則
C、監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性
D、確保交易市場的公開、公平和公正
26、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，下面屬于商品證券的是（ ）。
A、提貨單
B、購物券
C、倉庫棧單
D、運貨單
27、“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務包括（ ）。
A、以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標
B、建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
D、健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權益
28、資本證券是指（ ）。
A、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券
B、持有人有一定的收入請求權
C、是有價證券的主要形式
D、狹義有價證券即指資本證券
29、中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是（ ）。
A、在國際資本市場募集資金
B、開放國內資本市場
C、有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內市場
D、有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
30、之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經濟發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（ ）。
A、加快資本市場對外開放是當前國內外政治、經濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿組織所作出的承諾
B、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體系改革的現(xiàn)實要求，是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段
C、加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設推進到一定階段的必然產物
D、加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段
31、依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有（ ）。
A、股票市場
B、債券市場
C、基金市場
D、衍生品市場
32、按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為（ ）。
A、有形市場
B、上市市場
C、無形市場
D、非上市市場
33、證券市場的停滯階段是（ ）。
A、20世紀初
B、1929～1933年
C、20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結束
D、第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
34、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司債券的是（ ）。
A、股票
B、公司債券
C、商業(yè)票據
D、金融債券
35、證券交易所在性質上不是（ ）。
A、證券監(jiān)管機構
B、證券服務機構
C、證券投資人
D、自律性組織
36、證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性必須滿足的條件是（ ）。
A、很容易變現(xiàn)
B、變現(xiàn)的交易成本極小
C、本金保持相對穩(wěn)定
D、具有安全可靠的證券交易市場
37、參與證券投資的金融機構包括（ ）。
A、證券經營機構
B、銀行業(yè)金融機構
C、保險公司及保險資產管理公司
D、主權財富基金
38、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為（ ）。
A、政府證券
B、金融證券
C、政府機構證券
D、公司證券
39、證券公司從事資產管理業(yè)務的，其投資范圍視資產管理業(yè)務的方式有所不同，例如證券公司辦理限定性集合資產管理業(yè)務的，應當主要投資于（ ）。
A、國債
B、國家重點建設債券
C、債券型證券投資基金
D、其他信用度高的非固定收益類金融產品
40、下面關于證券市場的敘述正確的是（ ）。
A、證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場
B、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系
C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一
D、從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所
41、QFIl的境內股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（ ）。
A、6%
B、8%
C、10%
D、15%
42、企業(yè)年金基金財產的投資，按市場價計算應當符合下列規(guī)定（ ）。
A、投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的20%
B、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%
C、投資國債的比例不低于基金凈資產的30%
D、投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%
43、根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括（ ）。
A、外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
B、外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C、允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
D、加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3置24證券市場基礎知識
44、2007年開始，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在（ ）。
A、金融機構的去杠桿化
B、金融監(jiān)管的改革
C、國際金融合作的進一步加強
D、金融市場競爭更加自由化
