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2012年證券《市場基礎知識》第一章經典試題及答案（3）

發布時間：2012-11-14 共1頁

　　三、判斷題

　　1、有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（　?。?/div>

　　2、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。（　　）

　　3、貨幣證券是有價證券的主要形式。（　?。?/div>

　　4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業證券;另一類是銀行證券。（　?。?/div>

　　5、封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。（　?。?/div>

　　6、股票、債券和基金是證券市場最基本和最主要的品種。（　?。?/div>

　　7、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。（　?。?/div>

　　8、地方政府債券由地方政府發行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發行債券。（　?。?/div>

　　9、有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表，所以證券市場本質上是風險交換場所。（　?。?/div>

　　10、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。（　　）

　　11、證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。（　?。?/div>

　　12、企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。（　　）

　　13、證券的風險性是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。（　?。?/div>

　　14、我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發行主體的地位，但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（　?。?/div>

　　15、按照我國《證券法》的規定，證券公司可以通過從事證券自營業務和證券資產管理業務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。（　?。?/div>

　　16、我國現行法規規定，對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。銀行業金融機構經銀監會批準后，也可通過理財計劃募集資金進行有價證券投資。（　　）

　　17、目前保險公司已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者。（　?。?/div>

　　18、我國現行法規規定，自2007年l2月1日開始金融租賃公司可從事證券投資業務。（　?。?/div>

　　19、單個投資管理人管理的社?；鹳Y產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。（　?。?/div>

　　20、在證券市場的初步發展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（　?。?/div>

　　21.在證券市場的恢復階段，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產的比重看，整個金融部門已經出現了證券化趨勢。（　?。?/div>

　　22.機構投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創業投資基金等。（　?。?/div>

　　23.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。（　?。?/div>

　　24.中國國際金融公司在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。（　　）

　　25.按照我國2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，企業年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。（　?。?/div>

　　26.1995年5月，中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。（　?。?/div>

　　27.根據國家統計局(2007年國民經濟和社會發展統計公報》的數據，2007年中國證券化率已經超過100%。（　?。?/div>

　　28.1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式營運，標志著我國證券集中交易市場的形成。（　?。?/div>

　　29.費城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。（　?。?/div>

　　30.進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。（　　）

　　31.我國的證券監督管理機構直屬國家經濟改革發展委員會領導。（　?。?/div>

　　32.在大多數國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。（　　）

　　33.證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。（　?。?/div>

　　34.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。（　　）

　　35.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。（　?。?/div>

　　36.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。（　?。?/div>

　　37.虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，并能在實體經濟運行過程中發揮一定作用。（　　）

　　38.證券指數綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標。（　?。?/div>

　　39.狹義的有價證券即指貨幣證券。（　　）

　　40.非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（　?。?/div>

　　41、上市公司采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。（　　）

　　42、債券一般沒有明確的還本付息期限，如股票一般沒有期限性，可以視為無期證券。（　?。?/div>

　　43、根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型。（　　）

　　44、基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I年金和社會公益基金。（　?。?/div>

　　45、債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言，市場價格比較穩定。（　?。?/div>

　　46、隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管的機構重新界定。（　　）

　　47、截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了QDIl業務資格。（　　）

　　48、我國現行的規定是，各類企業都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（　?。?/div>

　　49、《中華人民共和國證券法》于l998年12月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。（　?。?/div>

　　50、截止到2008年2月，已有62家合格境外機構投資者獲得中國證監會批準，進入我國證券市場。（　　）

　　51、1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業。（　?。?/div>

　　52、債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息。（　　）

　　53、中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為該組織的執委會委員。（　?。?/div>

　　54、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。（　?。?/div>

　　55、中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。（　?。?/div>

　　56、證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。（　?。?nbsp;

　參考答案

　　一、單選題

　　1、B 2、A 3、C 4、D 5、B 6、A 7、B 8、B 9、C 10、D

　　11、C 12、A 13、B 14、A 15、C 16、A 17、C 18、D 19、A 20、D

　　21、B 22、D 23、A 24、A 25、B 26、A 27、B 28、B 29、B 30、A

　　31、C 32、D 33、C 34、B 35、B 36、D 37、B

　　二、多選題

　　1、BC 2、BCD 3、AC 4、ABCD 5、C 6、ABCD 7、CD 8、ABC 9、BCD 10、AB

　　11、BCD 12、AC 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD 16、ABCD 17、ABC 18、ACD 19、ABC 20、ABCD

　　21、ABC 22、ABD 23、ABCD 24、A 25、ABCD 26、ACD 27、ABCD 28、ABCD 29、ABD 30、ABC

　　31、ABCD 32、AC 33、B 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ABCD 38、ACD 39、ABC 40、ABD 41、C 42、ABD 43、ABCD 44、ABC

　　三、判斷題

　　1、B 2、B 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、B

　　11、A 12、A 13、A 14、A 15、A 16、A 17、A 18、B 19、A 20、A

　　21、B 22、A 23、A 24、B 25、A 26、A 27、A 28、A 29、A 30、A

　　31、B 32、A 33、A 34、A 35、B 36、A 37、B 38、B 39、B 40、B

　　41、A 42、B 43、B 44、A 45、A 46、B 47、A 48、A 49、B 50、B

　　51、A 52、A 53、A 54、B 55、B 56、A

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