2012年證券《市場基礎知識》第三章經典試題及答案（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
二、多選題
1、關于債券的票面價值描述正確的是（ ）。
A、在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額
B、票面金額定得較小，發行成本也就較小
C、票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D、債券票面金額的確定也要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮
2、債券的票面要素包括（ ）。
A、債券的票面價值
B、債券的到期期限
C、債券的票面利率
D、債券發行者名稱
3、發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有（ ）。
A、資金使用方向
B、市場利率變化
C、籌資者的資信
D、債券變現能力
4、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（ ）。
A、浮動利率債券
B、零息債券
C、附息債券
D、息票累積債券
5、在實際經濟活動中，債券收益可以表現為（ ）。
A、利息收入
B、資本利得
C、再投資收益
D、債務人違約金
6、債券與股票的比較正確的是（ ）。
A、債券通常有規定的利率，股票的股息紅利不固定
B、債券是一種有期投資，股票是一種無期投資
C、股票風險較大，債券風險相對較小
D、發行債券的經濟主體很多，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司
7、債券的特征包括（ ）。
A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
8、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是（ ）。
A、債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
B、惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值
C、流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失
D、債權人的意外死亡
9、關于政府債券的性質，描述正確的是（ ）。
A、從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質
B、政府債券最初是政府彌補赤字的手段
C、政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D、政府債券是國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具
10、債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為（ ）。
A、實物債券
B、憑證式債券
C、記賬式債券
D、資本債券
11、關于流通國債的描述，正確的是（ ）。
A、投資者可以自由認購、自由轉讓
B、通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
C、一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D、以個人為發行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券
12、根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為（ ）。
A、赤字國債
B、建設國債
C、戰爭國債
D、特種國債
13、目前我國發行的普通國債有（ ）。
A、國庫券
B、記賬式國債
C、憑證式國債
D、儲蓄國債(電子式)
14、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為（ ）。
A、一般債券和專項債券
B、普通債券和收益債券
C、特種債券和保值債券
D、基本建設債券和國家重點建設債券
15、我國的金融債券包括（ ）。
A、政策性銀行金融債券
B、商業銀行次級債券
C、證券公司債券
D、證券公司短期融資債券
16、公司債券的種類包括（ ）。
A、信用公司債券
B、不動產抵押公司債券
C、保證公司債券
D、可轉換公司債券
17、保證公司債券的擔保人可以是（ ）。
A、發行人
B、政府
C、信譽好的銀行
D、舉債公司的母公司
18、發行現金匯入型附認股權證的公司債券可以起到一次發行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現在（ ）。
A、相對于普通可轉債，發行人一直都有償還本息的義務
B、如果債券附帶美式權證，會給發行人的資金規劃帶來一定的不利影響
C、無贖回和強制轉股條款，從而在發行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發行人需要承擔一定的機會成本
D、在行使新股認購權之后，債券形態隨之消失
19、中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現在（ ）。
A、期限較短
B、期限較長
C、目的是籌措投資資金
D、目的是為了實現金融宏觀調控而發行
20、國際債券的發行人主要是（ ）。
A、各國政府、政府所屬機構
B、銀行或其他金融機構
C、自然人
D、一些國際組織等
21、國際債券同國內債券相比，具有的特殊性表現在（ ）。
A、資金來源廣、發行規模大
B、存在利率風險
C、有國家主權保障
D、以自由兌換貨幣作為計量貨幣
22、可交換債券與可轉換債券的不同之處有（ ）。
A、發債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
B、發行目的不同，前者的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發債目的一般是將募集資金用于投資項目
C、所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，后者是發行人未來發行的新股
D、股權稀釋效應不同，前者換股不會導致標的公司的總股本發生變化，也不會攤薄每股收益，后者會使發行人的總股本擴大，攤薄每股收益
23、國際債券的種類包括（ ）。
A、外國債券
B、美洲債券
C、亞洲債券
D、歐洲債券
24、關于外國債券論述正確的是（ ）。
A、在日本發行的外國債券被稱為揚基債券
B、在美國發行的外國債券被稱為武士債券
C、外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券
D、債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家
25、熊貓債券（ ）。
A、是國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券
B、是國際多邊金融機構在中國發行的美元債券
C、屬于歐洲債券
D、屬于外國債券
26、中國債券市場首次引入的外資機構發行主體是（ ）。
A、德意志銀行
B、國際金融公司
C、亞洲開發銀行
D、美洲銀行
27、可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式是（ ）。
A、股票交割
B、現金交割
C、混合交割
D、黃金交割
28、歐洲債券的描述正確的是（ ）。
A、債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家
B、由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券
C、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D、歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準
29、依據計息方式劃分，歐洲債券市場包含的品種有（ ）。
A、固定利率債券
B、浮動利率債券
C、在一定條件下將浮動利率轉換為固定利率的債券
D、延付息票債券
30、20世紀80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發行的主要債券品種有（ ）。
A、政府債券
B、金融債券
C、可轉換公司債券
D、附權證債券
31、關于亞洲債券的敘述正確的是（ ）。
A、亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區發行和交易的債券
B、亞洲債券市場就是亞洲債券發行、交易和流通的市場，是以亞洲地區為主的區域性債券市場
C、2005年我國允許符合條件的國際開發機構在我國國內發行人民幣債券(即熊貓債券)
D、亞洲債券市場的發展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思
32、關于我國的國際債券描述正確的是（ ）。
A、1982年我國首次在國際市場發行國際債券
B、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券
C、1993年，中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券
D、2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券，發行額各為7億美元
33、國際債券的投資者，主要有（ ）。
A、各國政府
B、銀行或其他金融機構
C、各種基金會
D、工商財團和自然人
34、債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有（ ）。
A、所借貸貨幣資金的數額
B、在借貸時間內的資金成本或應有的補償
C、借貸的時間
D、回購時間
35、關于保險公司次級定期債務描述正確的是（ ）。
A、其期限在5年以下(含5年)
B、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本
C、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
D、募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人可向法院申請對募集人實施破產清償
36、關于債券特征論述正確的是（ ）。
A、債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B、債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
C、債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
D、債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
37、按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是（ ）。A、期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回
B、發行之日起l0年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率
C、混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息
D、當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本
38、下面關于我國的混合資本債券的敘述正確的是（ ）。
A、是商業銀行為了補充附屬資本而發行的
B、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后
C、發行期限在10年以上
D、發行之日起8年內不可贖回的債券
39、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有)。
A、發行對象不同
B、發行利率確定機制不同
C、到期兌付方式不同
D、到期前變現收益預知程度不同
40、我國儲蓄國債(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為（ ）。
A、利隨本清
B、定期付息
C、貼現發行
D、不定期付息
41、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有（ ）。
A、是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免
B、申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買
C、付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
D、發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有
42、關于我國金融債券的敘述，正確的是（ ）。
A、我國金融債券的發行始于北洋政府時期
B、新中國成立之后的金融債券發行始于1982年的中國開發銀行率先在日本的東京證券市場發行了外國金融債券
C、1994年，我國政策性銀行成立后，金融債券的發行主體從商業銀行轉向政策性銀行
D、1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券
43、我國發行的普通國債的總體情況大致是（ ）。
A、規模越來越大
B、期限趨于長期化
C、發行方式趨于市場化
D、市場創新日新月異
44、根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（ ）。
A、貼息債券
B、零息債券
C、附息債券
D、息票累積債券
45、我國允許財務公司在銀行間債券市場發行財務公司債的目的是（ ）。
A、為滿足企業集團發展過程中財務公司充分發揮金融服務功能的需要
B、為解決財務公司資金來源單一的現狀
C、滿足其調整資產負債期限結構和化解金融風險的需要
D、為了增加銀行間債券市場的品種、擴大市場規模
46、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有（ ）。
A、發行人是借人資金的經濟主體
B、投資者是出借資金的經濟主體
C、發行人必須在約定的時間付息還本
D、債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系
