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2012年證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章經(jīng)典試題及答案（2）

發(fā)布時(shí)間：2012-11-14 共1頁

　41、1992年12月18日，（　　）開辦國(guó)債期貨交易，并于1993年10月25日向社會(huì)公眾開放，國(guó)債期貨自此開始開展過國(guó)債期貨交易試點(diǎn)。

　　A、深圳證券交易所

　　B、上海證券交易所

　　c、北京商品交易所

　　D、天津商品交易所

　　42、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（　?。?。

　　A、金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B、在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到l家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　c、金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　43、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息一次，到期后（　?。﹤€(gè)工作13內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

　　A、3

　　B、4

　　c、5

　　D、6

　　44、關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（　?。?。

　　A、為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為

　　B、是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　c、限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一

　　D、限倉(cāng)制度是交易所建立大戶報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　45、關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（　?。?/div>

　　A、其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具

　　B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的

　　c、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生予美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)

　　D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨

　　46、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（　?。?。

　　A、利率期貨

　　B、外匯期貨

　　c、債券期貨

　　D、單只股票期貨

　　47、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（　?。?。

　　A、互換

　　B、期貨

　　c、期權(quán)

　　D、遠(yuǎn)期

　　48、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指（　　）

　　A、OTC交易的衍生工具

　　B、獨(dú)立衍生工具

　　c、嵌人衍生工具(EmbeddedDerivativesl

　　D、信用衍生工具

　　49、不屬于建構(gòu)模塊工具的是（　?。?。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期權(quán)

　　c、金融期貨

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　50、（　?。┦侵冈谝粐?guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A、存托憑證

　　B、權(quán)證

　　c、股票期權(quán)

　　D、可轉(zhuǎn)化債券

二、多選題

　　1、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（　?。?。

　　A、債券

　　B、股票

　　c、銀行定期存款單

　　D、金融衍生工具

　　2、金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　c、聯(lián)動(dòng)性

　　D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　3、金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（　?。?/div>

　　A、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　c、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　4、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為（　　）。

　　A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B、債券類產(chǎn)品的衍生工具

　　c、貨幣衍生工具

　　D、利率衍生工具

　　5、關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（　?。?。

　　A、主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

　　B、用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　c、是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

　　D、是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

　　6、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（　　）。

　　A、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)

　　B、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　c、金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

　　D、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　7、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（　　）。

　　A、貨幣互換

　　B、利率互換

　　c、股權(quán)互換

　　D、信用違約互換

　　8、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（　?。?/div>

　　A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B、遠(yuǎn)期外匯合約

　　c、遠(yuǎn)期股票合約

　　D、遠(yuǎn)期債券和約

　　9、金融自由化的主要內(nèi)容包括（　　）。

　　A、取消對(duì)貸款利率的最高限額

　　B、打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

　　c、放松外匯管制

　　D、開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　10、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（　?。?。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、互換交易

　　c、遠(yuǎn)期交易

　　D、期貨交易

　　11、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（　　）。

　　A、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　c、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　12、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（　?。?。

　　A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約

　　B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

　　c、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià);而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

　　D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

　　13、關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是（　?。?/div>

　　A、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

　　B、由于逐日盯市制度以l個(gè)交易日為最長(zhǎng)的結(jié)算周期，對(duì)所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算，從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　c、以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

　　D、結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

　　14、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（　?。?/div>

　　A、具有較高的杠桿性

　　B、由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　　c、信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度

　　D、由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　15、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（　?。?。

　　A、看漲期權(quán)

　　B、看跌期權(quán)

　　c、歐式期權(quán)

　　D、美式期權(quán)

　　16、利率期貨品種主要包括（　?。?/div>

　　A、單只股票期貨

　　B、債券期貨

　　c、主要參考利率期貨

　　D、股票組合的期貨

　　17、套期保值的基本做法是（　?。?。

　　A、持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約

　　B、持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

　　c、持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

　　D、持有現(xiàn)貨多頭，買人期貨合約

　　18、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括（　　）。

　　A、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

　　B、香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

　　c、歐洲美元定期存款單利率

　　D、聯(lián)邦基金利率

　　19、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是（　　）。

　　A-金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　c、通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

　　D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　20、股權(quán)類期權(quán)通常包括（　?。?/div>

　　A、單只股票期權(quán)

　　B、股票組合期權(quán)

　　c、股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　D、百慕大期權(quán)

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