2012年證券市場基礎知識第七章證券中介機構(gòu)測試習題（1）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1．通常由（ ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
2．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
3．我國證券公司的設立實行審批制，由（ ）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
A．中國人民銀行
B．財政部
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會
4．關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D．經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
5．下列各項中，不屬于設立證券登記結(jié)算公司的條件的是（ ?。?nbsp;
A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
B．必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
6．證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（ ?。┯嬎銧I運風險的風險準備。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
7．下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（ ）。
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
8．下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（ ?。?nbsp;
A．公司設立、收購或撤銷分支機構(gòu)
B．變更業(yè)務范圍或注冊資本
C．變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人
D．證券公司在境外設立證券經(jīng)營機構(gòu)
9．（ ?。┏闪酥局⑷珖?、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A．中央證券登記結(jié)算有限責任公司
B．深圳證券登記結(jié)算公司
C．上海證券登記結(jié)算公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責任公司
10．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)
1．我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（ ?。?。
A．方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用
B．新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則和流程
C．新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險
D．有利于提高市場結(jié)算效率
2．設立證券公司應當具備的條件是（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務設施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
3．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務有（ ）。
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
4．證券公司經(jīng)營（ ?。┮约捌渌麡I(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀
5．介紹經(jīng)紀商可以從事以下部分或全部中間服務業(yè)務（ ）。
A．招攬投資者從事股指期貨交易
B．接受委托為投資者進行證券買賣
C．為投資者下單交易提供便利
D．協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單
6．證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括（ ?。?。
A．派發(fā)股息
B．派發(fā)紅股
C．派發(fā)資本利得
D．派發(fā)利息
7．關(guān)于證券公司描述正確的是（ ?。?nbsp;
A．在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C．在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
8．證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（ ?。?。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
9．證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施（ ）。
A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務許可
D．指定其他機構(gòu)托管、接管
10．2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括（ ）。
A．增加了公司章程的要求
B．增加了對主要股東資格的限制條件
C．證券公司的注冊資本應當是實繳資本
D．將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準
