2012年證券市場基礎(chǔ)知識第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理測試習(xí)題（1）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1．證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括（ ）。
A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
2．新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ）。
A．60%
B．50%
C．40%
D．30%
3．關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近（ ）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
4．下列各項中，屬于部門規(guī)章的是（ ）。
A．《證券法》
B．《上市公司收購管理辦法》
C．《證券投資基金法》
D．《刑法》
5．下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
6．取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機構(gòu)聘用
B．存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形
C．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D．5年前曾受過輕微的刑事處罰
7．對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．完整性
8．下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ）。
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C．對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面及時的調(diào)查處理
D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
9．（ ）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息
10．2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（ ）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當(dāng)?shù)倪x項填入括號中。)
1．基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
2．2005年修訂的《公司法》中新的規(guī)定有（ ）。
A．修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大就業(yè)
B．完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率
C．健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資
D．規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任
3．證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。
A．對證券交易活動進行管理
B．對會員進行管理以及對上市公司進行管理
C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D．維護證券市場秩序，保障其合法運行
4．中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ）。
A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
B．對會員單位的自律管理
C．對從業(yè)人員的自律管理
D．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究
5．證券投資者保護基金的來源是（ ）。
A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金
C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D．依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
6．證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ）。
A．銀行存款
B．購買國債
C．中央銀行債券
D．中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
7．證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)（ ）可以調(diào)整注冊資本最低限額。
A．自然經(jīng)營原則
B．各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度
C．混業(yè)經(jīng)營原則
D．審慎監(jiān)管原則
8．證券市場監(jiān)管的意義是（ ）。
A．保障廣大投資者權(quán)益的需要
B．維護市場良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
9．證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括（ ）。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會
10．新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（ ）。
A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B．加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險
C．加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
D．對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂
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