證券交易模擬試題精選之第五章
發布時間：2011-10-07 共1頁
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶（）證券賬戶
A.一級B.二級C三級D初始
答案：B
2.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）
A. 收盤價 B.前一日平均收盤價 C.最新成交價 D.凈值
答案：C
3.標的證券為股票的應當符合的條件有（）
A.在交易所上市滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數不少于1000人
D.近3個月日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
答案：D
4.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）
A.15% B.20% C.50% D.100%
答案：C
5.維持擔保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100% B.200% C. 300% D.400%
答案：C
6.證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（）計算
A．發行價格B.凈值 C.市值 D.面值
答案：C
7.證券公司應當在每一月份結束后（）個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況
A.10 B.15 C.20 D.30
答案：A
8.證券公司在每日（）向交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息
A收市后 B 開盤后 C11：30后 D 13：30后
答案：A
9.證券公司申請融資融券業務，應具備以下條件（）
A.經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司；
B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險；
C.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形；
D.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上；
E.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排；
答案：ABCDE
10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券
A以借還借 B 現金抵券C 買券還券D直接還券
答案：CD
11.嚴格控制業務集中度的有關規定有（）
A對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
答案：ABD
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