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證券《證券市場基本法律法規》復習題及答案一

發布時間:2016-09-07 共1頁

 1). 背信運用受托財產罪侵犯的客體是( )。

  A.金融管理秩序和客戶的合法權益

  B.復雜客體

  C.自然人和單位

  D.特殊客體

  正確答案:A

  答案解析:背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益,A項正確。


 

2). 自營業務中涉及( )等方面的重大決策,應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。

  A.自營規模

  B.風險限額

  C.資產配置

  D.業務范圍

  正確答案:ABC

  答案解析:自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策,應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。

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