2012年證券從業人員資格考試證券交易習題集十七
發布時間：2012-05-17 共1頁
資產管理業務
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的( )，并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A．5%，10%
B．10%，15%
C．5%，15%
D．15%，25%
正確答案:C
2．證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《中華人民共和國證券法》的規定，責令改正，沒收違法所得，并處以( )以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
A．10萬元以上30萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上100萬元以下
D．30萬元以上60萬元以下
正確答案:D
3．證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
正確答案:B
4．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。
A．2
B．3
C．5
D．10
正確答案:C
5．集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起( )個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A．30
B．60
C．90
D．120
正確答案:B
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
7．一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10％。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
8．證券公司已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產管理計劃未開始運作之前，可以受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
9．證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
10．證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會的規定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．定向資產管理合同應當包括的基本事項有( )。
A．客戶資產的種類和數額
B．客戶所持有證券的權利行使和義務履行
C．管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D．與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式
正確答案:ABCD
12．證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有( )。
A．經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
C．資產管理業務人員具有證券從業資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并礙到有效執行
正確答案:ABD
13．集合資產管理計劃說明書的主要內容是( )。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據、投資程序與風險控制
C．投資規模與投資方
D．投資限制
正確答案:ABD
14．集合資產管理合同由( )共同簽署。
A．證券公司
B．資產托管機構
C．單個客戶
D．證券交易所
正確答案:ABC
15．《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有( )。
A．除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
B．根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
C．知情的權利
D．匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利
正確答案:ABC
