2012年證券從業人員資格考試證券交易考前沖刺試題2
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（二）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．股指期貨合約最低交易保證金標準為( )。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
正確答案:A 解題思路：金融期貨交易所實行保證金制度。保證金分為結算準備金和交易保證金。股指期貨合約最低交易保證金標準為10％。故選A。
2．證券營業信息技術人員編制應不少于( )人。
A．1
B．2
C．3
D．4
正確答案:B 解題思路：證券營業信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10％。故選B。
3．證券登記結算機構應該設立( )。
A．交易結算保證金
B．員工獎勵基金
C．職工培訓基金
D．結算風險基金
正確答案:D 解題思路：證券登記結算機構應該設立結算風險基金。故選D。
4．股份協議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向( )提出股份轉讓過戶登記申請。
A．國有資產管理部門
B．證券交易所
C．證券登記結算公司
D．當地政府
正確答案:C 解題思路：證券登記結算公司負責股份轉讓過戶登記申請。故選C。
5．關于我國證券經紀業務，下面表述( )是不正確的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價
C．證券公司可向登記結算公司融券
D．證券公司只收取一定的傭金作為業務收入
正確答案:C 解題思路：證券公司不可向登記結算公司融券。故選C。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內可以動用抵押債券。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：題干表述正確，故選A。
7．金融期貨交易所實行持倉限額制度，同一客戶在不同會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶在一家會員開戶的持倉限額乘以實際的開戶數。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融期貨交易所實行持倉限額制度。持倉限額是指金融期貨交易所規定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約持倉的最大數量。同一客戶在不同會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額。
8．股票交易只可以在證券交易所中進行。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：還存在場外交易。
9．證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，無須再次申報。
10．證券投資基金網上發行要進行基金登記，網下發行則不必。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：網下發行仍然需要登記。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．標的證券除權、除息的，權證的行權價格、行權比例公式分別為( )。
A．標的證券除權，新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價／除權前一日標的證券收盤價)
B．標的證券除權，新行權比例=原行權比例×(除權前一日標的證券收盤價／標的證券除權日參考價)
C．標的證券除息，新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)
D．標的證券除息，新行權比例=原行權比例×(除息前一日標的證券收盤價／標的證券除息日參考價)
正確答案:ABC 解題思路：需要掌握的公式。故選ABC。
12．債券回購業務中參與者的下列行為中屬于違規的是( )。
A．擅自從事借券、租券等融券業務
B．擅自交易未經批準上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格
正確答案:ABCD 解題思路：都是違規內容，故選ABCD。
13．資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括( )。
A．安全保管集合資產管理計劃資產
B．出具資產托管報告
C．執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運作中的資金往來
D．集合資產管理計劃合同約定的其他事項
正確答案:ABCD 解題思路：資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括安全保管集合資產管理計劃資產，執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來；監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律，行政法規，中國證監會的規定，或者集合資產管理合同規定的，應當要求改正：未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告；出具資產托管報告；集會資產管理合同約定的其他事項。故選ABCD。
14．證券交易所質押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須( )。
A．信譽高
B．發行期限長
C．流動性好
D．收益高
正確答案:AC 解題思路：證券交易所質押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須信譽高流動性好。故選AC。
15．設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求包括( )。
A．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
B．具有健全的法人治理結構，具有完善的內部控制和風險管理制度
C．設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元
D．設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元
正確答案:AB 解題思路：設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。故選AB。
