2012年證券從業人員資格考試證券交易考前沖刺試題8
發布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（八）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．證券營業部的印鑒、支票專用章應確定由( )專人保管。
A．一名出納人員
B．兩名會計入員
C．兩名會計主管
D．一名會計入員
正確答案:D 解題思路：重要憑證、支票、印鑒的保管制度主要包括：所有重要憑證都須根據有關財務制度編好聯號，順號使用，并由會計員專人保管，領用時作登記，營業終了時須鎖入箱內，不得散失在外；支票等重要票據，應確定由1名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由1名會計入員專人保存，平時應注意保管。故選D。
2．( )交易不收過戶費。
A．國債
B．B股股票
C．基金
D．債券
正確答案:C 解題思路：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于登記結算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。基金交易目前不收過戶費。故選C。
3．關于深圳證券交易所證券轉托管的說法不正確的有( )。
A．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C．轉托管一經申報不能撤單
D．基金、可轉換債券、國債、權證等都可進行轉托管
正確答案:C 解題思路：轉托管申報后可以撤單。故選C。
4．證券營業部的業務數據備份保存期限至少( )年。
A．10
B．15
C．20
D．25
正確答案:C 解題思路：證券營業部的業務數據包括交易數據和財務數據兩大類。數據備份應確保數據的準確性、完整性、連續性，確保在信息系統發生故障時能快速恢復。數據備份應將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財務數據，定期、完整、真實、準確地轉儲到不可更改的介質上，并要求集中和異地保存，保存期限至少20年。故選C。
5．某證券營業部總人數為50人，則根據《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的要求，該營業部的信息技術人員可以是( )人。
A．2
B．3
C．4
D．5
正確答案:D 解題思路：證券營業部信息技術人員編制應不少于2人，且不少于本單位總人數的10％，因此，該營業部的信息技術人員不得低于5人。故選D。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．銀貨對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，先付證券，再付資金的交易辦法。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：銀貨對付又稱"錢貨兩清"，證券與資金的交付必須同時進行。
7．經營風險是證券交易的基本風險。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：經營風險是指證券公司在業務經營中由于經營水平的差異，可能導致對市場變化把握不準、決策或操作失誤而造成經營上的損失。證券交易的基本風險是市場風險。
8．深圳證券交易所股票分紅派息股權登記日由上市公司決定。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：深圳證券交易所股票分紅派息股權登記日，由中國結算深圳分公司決定，而不是上市公司決定。
9．根據上海證券交易所的交易規則，債券現券或回購交易單筆買賣數量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元的，可以采用大宗交易方式。
10．標準券是一種真實的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．非交易性過戶是指符合法律規定和程序的( )等原因而發生的基金、股票、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更。
A．財產分割
B．繼承
C．賬戶掛失轉戶
D．贈與
正確答案:ABCD 解題思路：非交易性過戶是指因為繼承、贈與、財產分割、法院判決、賬戶掛失等引起的證券過戶。故選ABCD。
12．營業部制定內部控制制度應遵循( )原則。
A．全面性
B．審慎性
C．有效性
D．適時性
正確答案:ABCD 解題思路：證券營業部制定內部控制制度應該遵守以下的原則：(1)全面性；(2)審慎性；(3)有效性；(4)適時性。故選ABCD。
13．下列關于證券自營業務的特點的說法中，正確的是( )。
A．決策的自主性
B．資金的外部性
C．收益的不穩定性
D．交易的風險性
正確答案:ACD 解題思路：證券自營業務的特點主要體現在：決策的自主性、交易的風險性、收益的不穩定性。故選ACD。
14．關于證券自營業務，下列說法正確的是( )。
A．只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務
B．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不和低于5000萬元人民幣
C．自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
正確答案:ABD 解題思路：證券自營業務的具體含義包括：只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不和低于5000萬元人民幣；自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為；在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或貪污籌集可用于自營的資金；自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行；并且只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券。
15．證券自營業務與經紀業務相比較，它的特點是( )。
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的穩定性
D．收益的不穩定性
正確答案:ABD 解題思路：證券自營業務具有交易的風險性、決策的自主性、收益的不穩定性等三大特點。自營業務自主性包括三方面內容：交易行為的自主性，包括選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。故選ABD。
