2012年證券從業人員資格考試證券交易考前押卷三
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷一(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．證券公司從事證券資產管理業務，有下列( )情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A．以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保
B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C．強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保
D．未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
正確答案:BD
2．《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所根據市場需要，接受的市價申報類型有( )。
A．對手方或本方最優價格申報
B．最優5檔即時成交剩余撤銷申報
C．即時成交剩余撤銷申報
D．全額成交或撤銷申報
正確答案:ABCD
3．公司股東大會審議的事項涉及以下( )事項時，需在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。
A．增發新股
B．發行可轉換公司債券
C．以股抵債
D．重大資產重組
正確答案:ABCD
4．證券公司應當采取以下( )措施，實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。
A．同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務
B．同一人不得兼任資產管理業務和自營業務的部門負責人
C．同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務
D．同一證券公司不能同時兼營資產管理業務和自營業務
正確答案:ABC
5．證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
A．以營利為目的的業務
B．新聞出版業
C．發布對證券價格進行預測的文字和資料
D．為他人提供擔保
正確答案:ABCD
