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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

1．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內(nèi)容題干所述為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，而非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 

 

2．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內(nèi)容題干所述為主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。 

 

3．在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容這是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。 

 

4．證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券市場(chǎng)生存的條件。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：內(nèi)容證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券市場(chǎng)生存的條件。 

 

5．證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前全部或部分賣(mài)出的交易。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：內(nèi)容證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣(mài)出。