2012年證券從業人員資格考試證券交易考前押卷十一
發布時間：2012-05-18 共1頁
考前押卷四(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．金融衍生工具交易包括（）。
A．權證交易
B．金融期貨交易
C．金融期權交易
D．可轉換債券交易
正確答案:ABCD 解題思路：內容金融衍生工具交易包括權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
2．證券自營業務禁止的行為包括（）。
A．假借他人名義或以個人名義進行自營業務
B．將代理業務與自營業務混合操作
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規定委托他人代為買賣證券
正確答案:ABCD 解題思路：內容證券自營業務其他禁止的行為所述內容。
3．同證券自營業務相比，下列各項中，( )屬于證券經紀業務的特點。
A．決策的自主性
B．客戶指令的權威性
C．證券經紀商的中介性
D．業務對象的特定性
正確答案:BC 解題思路：內容證券經紀商的中介性和客戶指令的權威性是證券經紀業務與自營業務的區別。
4．證券經紀商與客戶之間不存在（）關系。
A．委托
B．代理
C．依附
D．從屬
正確答案:CD 解題思路：內容證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。
5．從基本原理上說，證券經紀業務可分為（）兩種。
A．柜臺代理買賣
B．證券公司代理買賣
C．登記結算公司代理買賣
D．證券交易所代理買賣
正確答案:AD 解題思路：內容證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
