2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題一（含答案）（3）
發布時間：2012-11-14 共1頁
41根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（ ）。
A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
※專家點評:
頁碼：第135頁答案：B其他三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。
42我國證券交易所證券指數的編制遵循（ ）的原則。
A．公平及時
B．公開透明
C．簡便易用
D．高效準確
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第161頁：答案：B
43在國外，新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（ ）。
A．招標購買方式
B．承銷購買方式
C．包銷購買方式
D．分銷購買方式
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第109頁：答案：A
44深圳證券交易所實行的證券存管制度是（ ）。
A．自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限
B．自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C．自動托管，指定買賣，可以轉托
D．自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第107頁：答案：A
45證券交易使證券的（ ）特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。
A．風險性
B．收益性
C．盈利性
D．流動性
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第1頁：答案：D
46最低結算支付金限額的確定，不包括（ ）的買入金額。
A．B股
B．國債回購
C．基金
D．企業債回購
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第264頁：答案：A
最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數)*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
47如果委托劃出的證券數量（ ）該證券賬戶中可劃出的該種證券的數量，則該筆證券劃轉指令無效。
A．不高于
B．小于
C．等于
D．大于
※專家點評:難易程度：易頁碼：第297頁：答案：D
48在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以（ ）。
A．停止股份轉讓
B．暫停上市交易
C．在STAQ市場交易
D．在NET市場交易
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第3頁：答案：B在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規定時間內重新具備了條件，亦可以恢復上市交易。
49國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（ ）計算的。
A．票面利率按天
B．市場利率按天
C．銀行利率按天
D．同業拆借利率按天
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第40頁：答案：A
50投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購深交所上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳（ ）。
A．證券投資基金賬戶
B．證券賬戶
C．人民幣普通股票賬戶
D．開放式基金賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第125頁：答案：D
答案解釋：投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購深交所上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。
51對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日（ ）前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。
A．5個交易日
B．4個交易日
C．3個交易日
D．2個交易日
※專家點評:難易程度：易頁碼：第114頁：答案：A
52根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為（ ）。
A．2美元
B．1美元
C．5美元
D．10美元
※專家點評:難易程度：易頁碼：第54頁：答案：B
53我國證券回購的業務主要集中于（ ）。
A．債券回購
B．票據回購
C．股票回購
D．基金回購
※專家點評:
難易程度：中頁碼：第7頁：答案：A
54有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間13：35;乙的買進價為10.40元，時間為13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是13：38。則四位投資者交易的優先順序為（ ）
A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第48頁：答案：C
答案解釋：根據價格優先的原則，丙優先于甲，兩者都優先于乙和丁;根據時間優先的原則，丁優先于乙;于是順序為丙甲丁乙。
55以下表述中，錯誤的有（ ）。
A．根據《證券法》規定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進行自營業務
B．從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券
C．自營業務是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經營行為
D．證券公司自營業務的買賣對象包括非上市證券 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第167頁：答案：B
56結算參與人出現權證賣空的，中國結算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（ ）。
A．結算公司的專用清償賬戶
B．交易所的結算賬戶
C．交易所的風險金賬戶
D．結算參與人結算備付金賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第292頁：答案：A
答案解釋：結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57上海證券交易所A股賬戶個人開戶費為（ ）。
A．20元/戶
B．30元/戶
C．10元/戶
D．40元/戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第57頁：答案：D
58（ ）用于客戶融資融券交易的證券結算。
A．客戶信用交易擔保證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用證券賬戶
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第222頁：答案：C
59證券交易的公開原則其核心要求是實現（ ）。
A．交易記錄的公開化
B．資金賬戶的公開化
C．證券賬戶資料的公開化
D．市場信息的公開化
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第2頁：答案：D
60下列（ ）屬于操縱市場行為。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C．委托其他證券公司代為買賣證券
D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
※專家點評:
難易程度：易頁碼：第177頁：答案：D
