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　　1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（　　）。

　　A．80% 

　　B．90% 

　　C．70% 

　　D．60%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C

　　2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是（　　）。

　　A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 

　　B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身來源：www.examda.com

　　C．合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 

　　D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A

　　3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是（　　）。

　　A．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A

　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（　　）。

　　A．履行交割清算義務(wù) 

　　B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金

　　C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 

　　D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D

　　5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（　　）。

　　A．證券賬號(hào) 

　　B．買賣數(shù)量 

　　C．委托地點(diǎn) 

　　D．買賣方向

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C

　　6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（　　）。

　　A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

　　C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B

　　7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為（　　）。

　　A．人民幣0.001元

　　B．人民幣0.01元

　　C．人民幣0.005元

　　D．人民幣1元

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B

　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。

　　8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是（　　）。

　　A．投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令

　　B．投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

　　C．投資者可以對未申報(bào)的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

　　D．對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C來源：考試大

　　9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日（　　）。

　　A．15：00 

　　B．13：00 

　　C．16：00 

　　D．11：30

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C

　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（　　）。

　　A．A股指數(shù) 

　　B．綜合指數(shù) 

　　C．中小企業(yè)板指數(shù) 

　　D．基金指數(shù)

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C

　　答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。

　　11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（　　）。

　　A．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)

　　B．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　C．使用合格的交易場所

　　D．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A

　　答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)主要針對的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　12交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括（　　）。

　　A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額

　　B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額

　　C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　D．前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C

　　13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對于證券公司來說，下面除了（　　）外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

　　A．行業(yè)檢查 

　　B．內(nèi)部監(jiān)察 

　　C．法律約束 

　　D．制度建設(shè)來源：考試大的美女編輯們

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 頁碼： 答案：C

　　自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。

　　14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（　　）報(bào)告。

　　A．證券登記結(jié)算公司 

　　B．中國證監(jiān)會(huì) 

　　C．證券承銷商 

　　D．證券交易所

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 頁碼： 答案：D

　　答案解釋：會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

　　15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（　　）。

　　A．正常交易日15：00-15：15 

　　B．正常交易日14：57-15：00

　　C．正常交易日13：00-15：00 

　　D．正常交易日15：00-15：30

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D

　　16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（　　）屬于異常波動(dòng)。

　　A．+/-20% 

　　B．+/-15% 

　　C．+/-10% 

　　D．+/-5%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B

　　17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成（　　）的債券

　　A．權(quán)證 

　　B．股票 

　　C．基金 

　　D．另一種債券

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B

　　答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是（　　）。

　　A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 

　　B．選擇經(jīng)紀(jì)商

　　C．如實(shí)填寫開戶書 

　　D．采用正確的委托手段轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 33 頁 答案：B

　　其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。

　　19 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為（　　），最長為（　　）。

　　A．7天…1年 

　　B．1天…1年 

　　C．1天…4個(gè)月 

　　D．7天…4個(gè)月

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B

　　20（　　）指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A．虛擬匹配剩余量 

　　B．虛擬未匹配量 

　　C．虛擬開盤參考價(jià)格 

　　D．虛擬匹配量

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D

　　答案解釋：(六)虛擬開盤參考價(jià)格:指特定時(shí)點(diǎn)的所有有效申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則虛擬成交并予以即時(shí)揭示的價(jià)格。 (七)虛擬匹配量:指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。