2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點評習(xí)題二（含答案）（3）
發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁
41按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，持有單個上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 答案：A
42最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ ）無關(guān)。
A．上月債券回購初始融出資金金額
B．上月買斷式回購到期購回金額
C．上月交易天數(shù)
D．上月基金二級市場買入金額
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 264 頁 答案：B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
43深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效價范圍為發(fā)行價的（ ）以內(nèi)。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：D
44認(rèn)購權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價格，在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的（ ）憑證。
A．選擇權(quán)
B．存托
C．債權(quán)
D．股權(quán)
答案：A
認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國際證券市場上近年來流行的一種最初級的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價格在特定的時間內(nèi)購買一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 254 頁 答案：B
46下列表述中，正確的是（ ）。
A．清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算又稱交收
C．交收簡稱結(jié)算
D．清算又稱結(jié)算
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 259 頁 答案：A
47我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股都曾經(jīng)實行過回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是（ ）。
A．過去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B．過去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C．過去，上海證券交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D．過去，上海證券交易所B股實行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 150 頁 答案：B
答案解釋：過去我國B股曾經(jīng)實行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金，可在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過（ ）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 123 頁 答案：C
49在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（ ）等交易步驟
A．清算交收
B．市場定價
C．確認(rèn)成交
D．審核認(rèn)定
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 252 頁 答案：C
50某證券公司注冊資本為1億元，根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開立的證券自營賬戶為（ ）。
A．2個
B．5個
C．15個
D．20個
※專家點評:
難易程度：中 題型：計算題 頁碼：答案：D
開立多個自營帳戶的，不得超過按照證券公司每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券賬戶數(shù)量，所以本題最多可以開立：1億/500萬=20個
51在我國內(nèi)地，（ ）與結(jié)算參與人之間進(jìn)行（ ）凈額結(jié)算
A．證券交易所……雙邊
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)……雙邊
C．證券登記結(jié)算機構(gòu)……多邊
D．證券交易所……多邊
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
答案解釋：在我國，中國證券登記結(jié)算公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（ ）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會
D．證券登記結(jié)算公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（ ）。
A．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
B．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
C．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
D．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B
標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。來源：www.examda.com
54全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括（ ）
A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
B．回購期間的債券質(zhì)權(quán)
C．收取回購期間的債券利息
D．按合同約定獲得融入的資金款項
※專家點評:
頁碼：第 247 頁 答案：B
回購期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購方。
55證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近（ ）年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B
其他三項都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57（ ）依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．證券交易所
C．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
※專家點評:
難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※專家點評:
難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：應(yīng)計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立（ ）賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A．結(jié)算備付金賬戶
B．證券交收賬戶
C．權(quán)證交收履約保證金賬戶
D．權(quán)證交收賬戶
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
60根據(jù)市場需要，（ ）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券信息公司
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
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