2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題二（含答案）（4）
發布時間：2012-11-14 共1頁
多選題
61下列有關上海市場A股資金結算的表述中，正確的有（ ）。
A．中國結算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算
B．中國結算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續費用
C．交易閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到中國結算上海分公司
D．中國結算上海分公司在清算完成后，向交易所發出結算指令
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：AC考試大論壇
答案解釋：中國結算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關費用;中國結算上海分公司在清算完成后，向結算單位發出結算指令。
62證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（ ）。
A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數量×買入價格)×100%
C．客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 234 頁 答案：CD
客戶融資買入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%
63客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料包括（ ）。
A．已在營業部開立的普通證券賬戶
B．已在營業部開立的普通資金賬戶
C．住址證明
D．融資融券擔保品證明
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 223 頁 答案：ABCD
64按照現行規定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列正確的是（ ）。
A．停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷
B．復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價
C．停牌期間，可以接受新的申報
D．停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：ABCD
65下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（ ）。
A．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生
B．滬深證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價
C．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
D．前收盤價可能成為當日收盤價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155，156 頁 答案：CD
答案解釋：深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產生;滬深證券交易所的開盤價不能通過集合競價方式產生的，以連續競價方式產生。
66年以后，我國新股網上發行的具體方式包括（ ）等。
A．認購證發行
B．按市值配售
C．與儲蓄存款單掛鉤發行
D．累計投標詢價發行
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 110 頁 答案：BD
67證券的流動性是證券市場生存的條件。（ ）可以反映證券市場的流動性。
A．成交速度
B．成交價格
C．價格波幅
D．成交數量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 16 頁 答案：AB
答案解釋：證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。
68關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（ ）。
A．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B．由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務
C．中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
D．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 137 頁 答案：ACD
答案解釋：由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務。
69證券公司從事自營業務，證券自營業務規模不得超過凈資本的200%，“證券自營業務規模”是指證券公司持有的（ ）投資按成本價計算的總金額。
A．非貨幣投資基金
B．債券
C．可轉換債券
D．人民幣普通股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 172 頁 答案：AD
答案解釋：“證券自營業務規模”，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
70根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（ ）。
A．證券開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價
B．證券開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生
C．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生
D．上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 155 頁 答案：
BCD
71我國滬、深交易所開展證券質押式回購交易以來采用的報價方式有（ ）。
A．以回購期資金的利息收入報價
B．以百元面值國債到期回購價報價
C．以日收益率報價
D．以年收益率報價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：BD
72結算參與人出現權證賣空的，中國結算深圳分公司將采取的措施包括（ ）。
A．沒收結算參與人的賣空利得轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B．按賣空金額的1%收取賣空違約金
C．要求結算參與人及時補購賣空權證
D．動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 答案：ACD
按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經營機構自營買賣的對象（ ）。
A．包括上市證券
B．包括非上市證券
C．僅限于上市證券
D．僅限于非上市證券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 168 頁 答案：AB
74可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（ ）。
A．股東人數不少于3000人
B．在交易所上市交易滿3個月
C．融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D．股票發行公司已完成股權分置改革
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 答案：BD
答案解釋：應當符合條件包括：股東人數不少于4000人;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據相關規定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有（ ）。
A．配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明
B．上市公司的配股方案要經股東大會審議通過
C．目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管
D．配股權證的派發由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：ABCD
76凈額清算方式的主要優點有（ ）。
A．防止風險積累
B．防止買空賣空行為的發生
C．提高清算效率
D．簡化操作手續
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：CD
答案解釋：銀貨對付原則可防止風險積累以及買空賣空行為的發生。
77按照我國現行證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價確定證券交易成交價格的原則的有（ ）。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價為成交價
B．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．最低買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 51 頁 答案：AD
答案解釋：賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
78上海證券交易所實行全面指定交易后，（ ）。
A．投資者領取股息時要以賣出方申報
B．送股登記日下一個交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C．未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領到股息
D．紅利不再掛牌
※專家點評:
難易程度：難 頁碼：第 115 頁 答案：BCD
79按深圳證券交易所規定，以下關于交易單元的說法正確的是（ ）。
A．會員可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
B．會員可只可通過一個網關進行一個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網關進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 25 頁： 答案：AD
80在融券交易的證券清算與交收過程中涉及的賬戶有（ ）。
A．信用證券賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．融券余額專用賬戶
D．客戶信用交易擔保證券賬戶
※專家點評:
頁碼：第 296 頁 答案：ABD
見融資融券業務的清算與交收。
