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　　A．投資偏好 

　　B．風險承受能力 

　　C．收入狀況 

　　D．資產狀況

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 190 頁： 答案：ABCD

　　117我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（　?。?。

　　A．B股 

　　B．國債 

　　C．A股 

　　D．基金

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 260 頁： 答案：BCD

　　答案解釋：A股、基金、債券、回購交易適用于T+1，B股適用于T+3。

　　118開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括（　?。?。

　　A．必須經證監會和人民銀行的批準

　　B．證券公司融資融券業務的決策應集中于證券公司總部

　　C．遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定

　　D．證券公司各分支機構應承擔融資融券業務的管理職責

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 220，221 頁： 答案：BC

　　開展融資融券業務試點證券公司從事融資融券業務應當遵守的原則包括合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。AC選項考察合法合規原則，證券公司開展融資融券業務必須經證監會批準。BD選項考察集中管理原則;

　　119我國證券交易所現行競價方式有（　　）。

　　A．連續競價 

　　B．拍賣競價 

　　C．集合競價 

　　D．招標競價

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 48 頁： 答案：AC

　　120上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（　　）。

　　A．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失

　　B．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務

　　C．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月

　　D．最近2年連續虧損

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁： 答案：CD

　　答案解釋：公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況屬于重大事件，應該披露臨時報告;因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常的，應作其他特別處理。　　108質押式債券回購交易的實質內容是：（　　）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。

　　A．逆回購方 

　　B．正回購方 

　　C．融資者 

　　D．融券者

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 247 頁： 答案：BC

　　109下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（　　）。

　　A．前收盤價可能成為當日收盤價

　　B．滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　C．滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生

　　D．按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 155 頁： 答案：AD

　　深證所的收盤價通過集合競價方式產生，收盤集合競價產生不了收盤價的，以當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。

　　110按照中國證券業協會發布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（　　）。

　　A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　B．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

　　D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁： 答案：ABD

　　答案解釋：開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶屬于代辦業務。