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　　1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（　　），證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。 

　　A 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí) 

　　B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過(guò)證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí) 

　　C 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí) 

　　D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí) 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) 參考答案：A 

　　2，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有（　　）特點(diǎn)。 

　　A 選擇交易品種的自主性 來(lái)源：考試大的美女編輯們

　　B 選擇交易價(jià)格的自主性 

　　C 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 

　　D 收益的穩(wěn)定性 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 168，169 頁(yè) 

　　參考答案：D 答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。 

　　3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（　　）。 

　　A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 

　　B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià) 

　　C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入 

　　D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 26，27 頁(yè) 

　　參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。 

　　4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的（　　）。 

　　A 境外股 

　　B 法人股

　　C 非流通股

　　D 流通股 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 參考答案：D 

　　5，下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（　　）。 

　　A 網(wǎng)上委托 

　　B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 

　　C 投資范圍和投資限制 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/

　　D 變更和撤消 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 30 頁(yè) 參考答案：C 

　　6，下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（　　）。 

　　A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 

　　B 委托手續(xù)費(fèi) 

　　C 過(guò)戶費(fèi)

　　D 印花稅 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 54，55 頁(yè) 參考答案：A 

　　7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為（　　）。 

　　A 數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 

　　B 數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 

　　C 交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣 

　　D 交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 145 頁(yè) 參考答案：A 

　　8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（　　）。 

　　A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 

　　B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 

　　C 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 

　　D 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 

　　※專家點(diǎn)評(píng): www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 45 頁(yè) 參考答案：A 

　　9，按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日（　　）。 

　　A 11:30 

　　B 13:00 

　　C 15:00 

　　D 16:00 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 參考答案：D 

　　10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　　）。 

　　A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 

　　B 客戶指令的權(quán)威性 

　　C 客戶資料的保密性 

　　D 交易對(duì)象的特定性 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 27，28 頁(yè) 

　　參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。

11，證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的（　　）特征。 

　　A 風(fēng)險(xiǎn)性 

　　B 收益性 

　　C 流動(dòng)性 

　　D 市場(chǎng)性 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：C 

　　12，投資者買賣證券的第一步是要向（　　）申請(qǐng)開立證券賬戶。 

　　A 證券交易所 

　　B 存管銀行

　　C 證券登記結(jié)算公司

　　D 證券公司 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 13 頁(yè) 參考答案：C 

　　13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為（　　）。 

　　A 9:15至11:30，13:00至15:00 

　　B 15:00至15:30 

　　C 9:30至11:30、13:00至15:00來(lái)源：www.examda.com

　　D 9:00至12:00、13:00至16:00 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 140 頁(yè) 參考答案：C 

　　14，（　　）是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。 

　　A 柜臺(tái)委托 

　　B 市價(jià)委托 

　　C 電話委托 

　　D 限價(jià)委托 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 38 頁(yè) 

　　參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。

　　15，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）。 

　　A 五億元 

　　B 二億元 

　　C 一億元 

　　D 五千萬(wàn)元 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 參考答案：A 

　　16，貨銀對(duì)付的主要目的是（　　）。 

　　A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性 

　　B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累 

　　C 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率 

　　D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn) 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 262 頁(yè) 參考答案：A 

　　17，在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是（　　）。 

　　A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 

　　B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先 

　　C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu) 

　　D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A 

　　18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（　　）。 

　　A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% 

　　B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5% 

　　C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% 

　　D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10% 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 151，152 頁(yè) 參考答案：B 

　　19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是（　　）。 

　　A 認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同 

　　B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同 

　　C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 

　　D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A 

　　20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（　　）。 

　　A 交易所的結(jié)算賬戶 

　　B 結(jié)算公司的專用清償賬戶 

　　C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 

　　D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶 

　　※專家點(diǎn)評(píng): 

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 參考答案：B