中文字幕在线免费不卡,青青青草网站免费视频在线观看,免费观看成年人视频

2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點(diǎn)評習(xí)題三（含答案）（2）

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

　21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（　?。?nbsp;

　　A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 107 頁參考答案：A

　　22采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（　?。?。(T日為申購日)

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 113 頁參考答案：C

　　23（　?。┎皇菆鐾饨灰资袌?。

　　A 店頭市場

　　B 證券交易所

　　C 債券柜臺交易市場

　　D 銀行間債券市場

　　※專家點(diǎn)評:

　　頁碼：第 9 頁答案：B 答案解釋：常識題，證券交易所是場內(nèi)交易市場。

　　24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供（　?。?nbsp;

　　A 證券賬戶卡

　　B 資金卡

　　C 銀行預(yù)留印鑒卡

　　D 身份證

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 85 頁參考答案：B

　　答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割;柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺前將前一次的委托單交給交割員。

　　25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（　　）。

　　A 2.8‰ 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]

　　B 2‰

　　C 2.5‰

　　D 3‰

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中本題題型：常識題頁碼：第 59 頁參考答案：D

　　26，在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（　　）。

　　A 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　B 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%

　　C 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　D 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中本題題型：常識題頁碼：第 52 頁參考答案：D

　　27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是（　?。?。

　　A 如實(shí)填寫開戶書

　　B 了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　C 選擇經(jīng)紀(jì)商

　　D 采用正確的委托手段

　　※專家點(diǎn)評:

　　頁碼：第 33,34 頁參考答案：C 答案解釋：其他三項(xiàng)屬于義務(wù)。

　　28，對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（　?。T營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A 7家

　　B 5家

　　C 8家

　　D 10家

　　※專家點(diǎn)評: 難易程度：易頁碼：第 162 頁參考答案：B

　　29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（　　）。

　　A 20%

　　B 40%

　　C 10%

　　D 50%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中本題題型：計(jì)算題頁碼：第 132 頁參考答案：D

　　答案解釋：權(quán)證漲幅價格=上一日權(quán)證收盤價+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高漲幅為50%

　　30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過（　　）辦理。

　　A 基金管理人

　　B 證券交易所

　　C 中國結(jié)算公司上海分公司

　　D 指定清算銀行

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 286 頁參考答案：A

　31，交易日(T日)閉市后，（　?。?dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司。

　　A 證券交易所

　　B 地方登記公司

　　C 各證券營業(yè)部

　　D 結(jié)算參與人

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 265 頁參考答案：A

　　32，對于開放式基金來說，在基金（　?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。

　　A 交易價格

　　B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　C 單位基金份額的負(fù)債值

　　D 單位基金份額的總資產(chǎn)值

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：

　　參考答案：B 答案解釋：常識題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。

　　33，中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報材料后對申報材料的（　?。┻M(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

　　A 真實(shí)性

　　B 合規(guī)性

　　C 齊備性

　　D 可行性

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：難本題題型：常識題頁碼：第 205 頁參考答案：C

　　34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（　?。?nbsp;

　　A 保持獨(dú)立、客觀

　　B 建立和完善投資對象備選庫制度

　　C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 {來源：考{試大}

　　D 建立研究與交易之間的交流制度

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 195，196 頁參考答案：D

　　應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　35，證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由（　?。└鶕?jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。

　　A 風(fēng)險監(jiān)控部門

　　B 風(fēng)險控制委員會

　　C 證券自營部門

　　D 稽核部門

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 173 頁參考答案：A

　　36，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（　　）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。

　　A 5個月

　　B 4個月

　　C 3個月

　　D 2個月

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 202 頁參考答案：C

　　37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與（　?。o關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù)

　　B 上月債券回購初始融出資金金額

　　C 上月買斷式回購到期購回金額

　　D 上月基金二級市場買入金額

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中本題題型：常識題頁碼：第 264 頁參考答案：C

　　38，新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（　?。┑慕灰紫到y(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A 各證券公司

　　B 新股發(fā)行人

　　C 證券交易所

　　D 證券登記結(jié)算公司

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 110 頁參考答案：C

　　39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（　　）。

　　A 審計(jì)上市公司的審計(jì)師

　　B 證券交易所的有關(guān)人員

　　C 證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員

　　D 上市公司的獨(dú)立董事

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 175 頁參考答案：D

　　40，上市公司股東大會進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（　　）+原證券代碼的后四位”。

　　A 10

　　B 15

　　C 24

　　D 36

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易本題題型：常識題頁碼：第 120 頁參考答案：D

百分百考試網(wǎng) 考試寶典

立即免費(fèi)試用

最近更新
熱點(diǎn)排行

又黄又www的网站_青青草.com_在线亚洲美日韩_九九九国产视频_√天堂8资源中文在线_一区二区三区免费网站_久久久久国产一区二区三区_人妻激情偷乱视频一区二区三区_一本到在线视频

2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》專家點(diǎn)評習(xí)題三（含答案）（2）

百分百考試網(wǎng) 考試寶典