2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（3）
發布時間：2012-11-14 共1頁
41，一般而言，（ ）的自營買賣僅為非上市的債券買賣。
A 柜臺和承銷業務中
B 上市證券
C 柜臺
D 承銷業務中
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C
42，目前，我國上海證券交易所不公布的指數是（ ）。
A 基金指數
B 中小企業板指數
C B股指數 www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D A股指數
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
43，根據我國現行證券交易擁金收取標準的規定，投資者進行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。
A 0.4%
B 1%
C 0.3%
D 0.25%
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C
44如合格境外機構投資者的托管人出現資金交收透支，結算公司可以（ ）。
A 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200%的證券
B 在托管人于3個交易日內補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C 根據托管人發生的透支金額，按結算公司有關規定計收罰息
D 提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值120%的證券;在托管人于2個交易日內補足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據托管人發生的透支金額，按人民銀行有關規定計收罰息。
45對于上海證券交易所上市股票的紅利派發，股票發行人接到中國證券登記結算公司上海分公司核準現金紅利派發的答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向（ ）申請信息披露。
A 上海證券信息公司
B 證券登記結算機構
C 上海證券交易所
D 中國證監會
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 114 頁 參考答案：C
46按照現行規定，（ ）不對證券公司的證券經紀業務進行監督。
A 中國人民銀行
B 中國證監會派出機構
C 中國證監會
D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
47做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（ ）與投資者交易，并賺取（ ）。
A 自有資金或證券…手續費收入
B 客戶資金或證券…手續費收入
C 自有資金或證券…買賣證券差價
D 客戶資金或證券…買賣證券差價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：C
48證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存（ ）年。
A 5
B 3
C 20
D 10
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 179 頁 參考答案：C
49按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有（ ）。
A 即日買進的可轉債當日可申請轉股
B 可轉債的轉股申報優于買賣申報 來源：考試大的美女編輯們
C 可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發行公司的股票
D 可轉債“債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額可轉換公司債券
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A
可轉債的買賣申報優于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額可轉換公司債券。
50參與全國銀行間債券回購業務的金融機構應在（ ）開立債券托管賬戶。
A 中央國債登記結算有限責任公司
B 中國證券登記結算公司
C 證券交易所
D 全國銀行間同業拆借中心
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 279 頁 參考答案：A
51下列有關資金劃出上海A股結算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是（ ）。
A 結算參與人向銀行發送劃款指令
B 中國結算上海分公司貸記結算單位交收賬戶，向開戶銀行發送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據中國結算上海分公司劃款指令通過系統內本、異地資金匯劃系統劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國結算上海分公司發送入賬通知
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C
52關于回轉交易，下列說法錯誤的是（ ）。
A 目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易
B 回轉交易是指當日買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易
C 目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易
D 目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易
※專家點評:
頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權證、B股都可以進行回轉交易。
53購買者有賣出的權利，這種期權被稱作（ ）。
A 利率期權
B 看漲期權
C 蝶式期權
D 賣出期權
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D
54證券公司應當在每一月份結束后（ ）內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客戶的開戶數量。
A 5日
B 7日
C 3日
D 10日
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D
55國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（ ）計算的。
A 同業拆借利率按天
B 銀行利率按天
C 市場利率按天
D 票面利率按天
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：D 應計利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計利息天數
56開放式基金在上海證券交易所場內系統申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格攔不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。
A 1.11元
B 100元
C 0元
D 1元
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D 請訪問考試大網站http://www.examda.com/
57證券是用來證明證券（ ）有權取得相應權益的憑證。
A 證券發行人
B 證券承銷商
C 證券持有人
D 證券托管人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C
58在我國，證券公司要取得交易席位，應向（ ）提出申請。
A 中國證監會
B 證券登記結算機構
C 證券交易所
D 證券業協會
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C
59中小企業板上市公司出現（ ）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A 最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過1500萬元
B 最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過1000萬元
C 最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金金額超過1800萬元
D 最近一個會計年度的審計結果顯示公司違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D
60根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于（ ）。
A 人民幣10億元
B 人民幣8億元
C 人民幣5億元
D 人民幣2億元
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C
答案解釋：最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
