2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（4）
發布時間：2012-11-14 共1頁
多選題：
1以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（ ）。
A 上市公司1/4監事發生變動
B 上市公司股權結構發生重大變化
C 上市公司發生重大債務
D 上市公司董事長突然死亡
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁
參考答案：B C D 上市公司1/3以上監事發生變動屬于內幕信息。
2上海證券交易所B股的一般結算會員包括（ ）。
A B股托管銀行
B B股的境外代理商
C B股機構投資者
D 獲得B股經紀商資格的證券經營機構
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 272 頁
答案：A B 獲得B股經紀商資格的證券經營機構屬于B股的基本結算會員。
3關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定，表述正確的是（ ）。
A 深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
C 上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可調整接受申報時間
D 上海證券交易所規定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
4關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是（ ）。
A 投資者通過交易系統進行投票均選擇賣出
B 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
C 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數
D 對選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
答案解釋：A選項應為：投資者通過交易系統進行投票均選擇買入;C選項應為：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見;對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數。
5中國結算公司深圳分公司對于權證行權的交收，以下說法正確的是（ ）。
A 同一交易日內的行權申報，先辦理現金結算方式的行權交收，再辦理證券結算方式的行權交收 {來源：考{試大}
B 同一交易日內的行權申報，先辦理證券結算方式的行權交收，再辦理現金結算方式的行權交收
C 證券結算方式下，先辦理認沽權證的行權交收，再辦理認購權證的行權交收
D 證券結算方式下，先辦理認購權證的行權交收，再辦理認沽權證的行權交收
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
6關于臨時停市，下列說法正確的有（ ）。
A 出現行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時，證券交易所要進行臨時停市
B 臨時停市前證券交易所交易主機已經接受的申報無效
C 出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位數量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
D 證券交易所在交易期間，如果發生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經接受的申報當日有效。
7在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。
A 換券
B 現金交割
C 提前贖回
D 再回購
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
8在證券公司自營業務的操作過程中，應明確自營部門在日常經營中（ ）等原則。
A 自營總規模的控制
B 資產配置比例控制
C 項目集中度控制
D 單個項目規模控制
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
9證券公司從事資產管理業務，應當獲取中國證監會批準的資產管理業務資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（ ）。
A 經中國證監會核定為創新類或規范類證券公司
B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
C 資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D 最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。
10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有（ ）。
A 電腦報價
B 電話報價
C 口頭報價
D 書面報價
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D
11證券登記結算機構具體負責為證券的發行和在證券交易所的交易活動提供以下服務（ ）。
A 存管
B 公布市場信息
C 集中登記
D 清算與交收
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。
12指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統的特點包括（ ）。
A 證券成交價格的形成由做市商決定
B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D 投資者買賣證券都以做市商為對手
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
13按照我國現行的證券交易規則，（ ）是證券交易競價的結果。
A 不成交
B 推遲成交
C 部分成交
D 全部成交
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券交易競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
14根據深圳證券交易所規定，會員必須履行的義務包括（ ）。
A 派遣合格代表入場從事證券交易活動
B 按規定提供相關的業務報表和賬冊
C 維護證券交易所的合法權益
D 維護投資者的合法權益 來源：www.examda.com
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
15關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（ ）。
A 中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理
B 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日超30個工作日內，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務
C 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務。
16下列有關整數委托和零數委托的表述中，正確的有（ ）。
A 整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托
B 整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托
C 零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個交易單位的委托
D 零數委托是指數量不足證券交易所規定的一個報價計價單位的委托
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
17中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規定有（ ）。
A 履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一的比率
B 融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規定交納履約金
C 履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應追溯調整
D 中國結算公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布;履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應不追溯調整。
18關于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（ ）。
A 交易席位可以按照證券交易所的有關規定轉讓
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租給非會員單位或個人使用
D 交易席位轉讓時對受讓方沒有條件限制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉讓時對受讓方有條件限制。
19下列尚未公開的信息中，（ ）屬于內幕信息。
A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長的銷售合同
B 持有公司3%股份的股東或實際控制人，持有股份或者控制公司情況發生變動
C 上市公司發生重大損失
D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業內的壟斷地位
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動屬于內幕信息。
20關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（ ）。
A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸入買賣指令
B 有形席位的一個特點是交易速度比較快
C 無形席位不需要證券公司派駐場內交易員
D 無形席位采用場內報盤方式
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場外報盤方式。
