2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（5）
發布時間：2012-11-14 共1頁
21關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有（ ）。
A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
B 實行該制度后，客戶只需在銀行開設資金賬戶，辦理資金存取業務
C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行 {來源：考{試大}
D 該制度下，存管銀行負責向客戶提供資金存取服務
※專家點評:
頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對三方存管的理解。
22證券公司融資融券業務的業務管理風險主要是指（ ）。
A 證券公司融資融券業務經營中因規模失控而導致證券公司損失的可能性
B 證券公司融資融券業務經營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
C 證券公司融資融券業務經營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
D 證券公司融資融券業務經營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
答案解釋：證券公司融資融券業務的業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業務經營損失的可能性。
23營業部對證券賬戶的管理包括（ ）。
A 證券賬戶的開立
B 證券賬戶掛失與補辦
C 證券賬戶卡的集中保管
D 證券賬戶注冊資料查詢和變更
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
24下列有關證券清算與交收的表述中，正確的有（ ）。
A 交收發生證券和資金的實際轉移(雖然有時不是實物形式)
B 清算是對應收應付債權債務的結清，交收僅僅是清算的手段
C 清算是對應收應付證券及資金的軋抵計算
D 交收與清算沒有任何關系
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
25金融期權的基本類型是（ ）。
A 股權類期權
B 買入期權
C 賣出期權
D 貨幣期權
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
26結算參與人出現權證賣空的，中國結算公深圳分公司將采取的措施包括（ ）。
A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
B 動用權證賣空資金為該結算參與人代為補入相應權證
C 沒收違約結算參與人的賣空利得
D 要求結算參與人及時補購賣空權證
※專家點評:
頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
27關于證券投資基金，以下說法正確的有（ ）。
A 封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉讓的
C 基金有封閉式與開放式之分
D 開放式基金設立后可以贖回基金份額
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進行轉讓的。
28按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。
A 金融期貨交易
B 債券交易
C 股票交易
D 基金交易
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 3、5 頁
參考答案：A B C D 答案解釋：常識題，期貨屬于金融衍生品。
29自營業務應當建立與經紀、資產管理、投資銀行等業務的防火墻制度，確保在（ ）上嚴格分離。
A 機構
B 信息
C 會計核算
D 賬戶
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
30下列行為中屬于操縱市場行為的包括（ ）。
A 通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易量
B 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
C 通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
D 與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D
31根據我國現行證券交易報價的規定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報價格最小變動單位的是（ ）。
A 國債現貨
B 證券投資基金
C 可轉換債券
D A股
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 41 頁
參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動價位。
32證券交易市場的作用有（ ）。
A 發現合理的交易價格
B 決定證券交易的價格
C 糾正不合理的交易價格
D 提供公開、公平、充分的價格競爭機制
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
證券交易市場的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格;3.實施公開、公正和及時的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務。
33證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當建立（ ）。
A 完善的交易記錄制度
B 投資對象備選庫制度
C 科學的管理業績評價體系
D 有效的投資風險評估制度
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
34我國相關制度規定，證券業管理人員可以買賣（ ）。
A B股
B 可轉換債券
C 國債
D A股
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
答案解釋：我國《證券法》規定，證券業管理人員不得直接或間接買賣股
35收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應的分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的（ ）等。
A 深證B股指數
B 深證基金指數
C 中小企業板指數
D 深證A投指數
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
36內幕信息的知情人包括（ ）。
A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事
B 發行人的高級管理人員
C 發行人的董事
D 發行人的監事
※專家點評:
頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
37全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ）等。
A 成交單
B 合同書
C 信件
D 數據電文
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
38下列有關清算與交收的表述中，正確的有（ ）。
A 順利的交收是清算結果正確的保證
B 正確的清算結果是交收順利的保證
C 交收是清算的后續與完成
D 清算是交收的基礎和保證
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
39在交易所質押式回購交易開始時，（ ）申報買賣方向為買入。
A 以資融券方
B 融入資金方
C 以券融資方
D 融出資金方
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
40下列有關深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有（ ）。
A 投資者在同一交易日內可以進行多次認購
B 投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤消
C 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過2個月
D 投資者通過交易所交易系統認購的，必須按照金額進行認購
※專家點評:
頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購;基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。
