2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）（6）
發布時間：2012-11-14 共1頁
判斷題：
1根據滬深證券交易所集合競價規定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 49 頁 參考答案：A
2在我國，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
※專家點評:
難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
3按照深圳證券交易所現行的交易規則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間只接受撤消停牌前的申報，不接受新的申報。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報。
4證券交易的清算并不發生證券和資金的實際轉移，而交收則發生證券和資金的實際轉移。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市后基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單，并予以公告。
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 131 頁 參考答案：B
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。
6證券公司經有關部門批準成立后，即成為證券交易所的會員。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 18 頁 參考答案：B
答案解釋：證券公司要成為會員應具備一定的條件，并向證交所申請，提供必要文件，經證交所理事會批準后，方可成為證交所的會員。
7交易場地設施不足造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 90 頁 參考答案：A
8因不可抗力、意外事故、技術故障等導致交易發生異常時，經中國證監會批準，證券交易所可實行技術性停牌或臨時停市，并予以公告。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：B
因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務院證券監督管理機構。
9按照中國證券業協會的規定，辦理所推薦的股份轉讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務之一。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 135 頁 參考答案：A
10在證券經紀業務中，要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系，客戶首先要去銀行存入資金。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：B
答案解釋：在證券經紀業務中，要建立證券經紀商與客戶之間的代理委托關系，投資者應事先到中國結算公司及其代理點開立證券賬戶。
11限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
※專家點評:
頁碼：第 38 頁 參考答案：A 答案解釋：這是限價委托的定義。
12證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
13對于采用會員制的證券交易所，只有其會員才能在交易所中進行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：會員制的證券交易所規定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表。
14在質押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應的套利操作。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 254 頁 參考答案：B
在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應套利操作。
15我國證券交易所的A股和B股都是在股權登記日的次日對該證券作除權除息處理。
※專家點評:
頁碼：第 156 頁 參考答案：B 我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。
16上海證券交易所在連續競價期間發布的即時行情包括實時最高七個價位買入申報價和數量。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 160 頁 參考答案：B
答案解釋：上海證券交易所在連續競價期間發布的即時行情包括實時最高五個價位買入申報價和數量。
17中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活，后注冊”的程序。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120，121 頁 參考答案：B 答案解釋：中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊，后激活”的程序。
18按照我國現行大宗交易制度規定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高和最低成交價格之間自行協商確定。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A
19對于在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，不計利息。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A
20證券經紀商為投資者委托指令進行申報的原則是“時間優先、價格優先”。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
證券經紀商為投資者委托指令進行申報的原則是“價格優先、時間優先”。
21證券經紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A
22在成交行情中，交易所即時顯示質押式回購交易到期購回價的競價結果，它的高低直接反映了市場資金的利率水平。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B
答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當日成交手數和當日實際成交金額。債券回購到期購回價：借貸成本以100元面額(國債)予以固定，則，購回價格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產生的某一回購品種的場內掛牌價格。 可見，到期購回價的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場利率的高低。
23派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。
※專家點評:
難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B
答案解釋：深圳證券交易所無此項規定。
24如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于次日公布中簽結果。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A
25在定向資產管理業務中，證券公司要保證客戶資產和自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B
答案解釋：在定向資產管理業務中，證券公司要保證客戶資產和自有資產相互獨立，對不同客戶的委托資產應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
26在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A
27結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A
28持有公司5%以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175 頁 參考答案：A
29投資者通過深圳證券交易所交易系統進行投票時，在“委托價格”項填報股東大會議案序號。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：A
30按照深圳證券交易所現行的交易規則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行連續競價。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：按照深圳證券交易所現行的交易規則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復牌時，對已接受的申報實行集合競價。
31證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：A
32從我國目前證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 26 頁 參考答案：B
答案解釋：從我國目前證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少。
33根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場和弱有效市場。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 16 頁 參考答案：B
答案解釋：根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強勢有效市場、半強勢有效市場和弱勢有效市場。
34我國證券交易所規定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
答案解釋：我國證券交易所規定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
35證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 64 頁 參考答案：A
36新股網上定價發行是指新股發行人利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B
答案解釋：新股網上定價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。
37 ETF結合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：ETF結合了封閉式基金和開放式基金的運作特點。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
38在證券經紀業務中，防范合規風險的措施之一是強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A
39我國債券交易傭金標準由證券登記結算機構制定，并報證券交易所備案。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：我國國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報證監會和發改委備案。
40代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務之一是向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
41投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、證券交易營業稅、過戶費、交易傭金、委托手續費等多項稅費。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：投資者在委托買賣證券時，需要支付證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等多項稅費。
42在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A
答案解釋：股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份應當托管在證券登記托管機構，并且托管后方可開始轉讓。
43境內法人機構開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B
答案解釋：A股帳戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
44公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B
答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。
45 B股除息報價為股權登記日之收盤價減去每股現金股利。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：B股除息報價為最后交易日的收盤價減去現金股利。
46證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 223 頁 參考答案：A
47凈額清算也稱差額清算。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
48標的證券暫停交易，融資融券債務到期日未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 233 頁 參考答案：A
49證券公司根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 205 頁 參考答案：B
答案解釋：托管機構根據中國證監會出具的批準決定到證券登記結算機構(中國結算上海、深圳分公司)開立集合資產管理計劃的證券賬戶。
50按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，只能委托1家具有證券交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。
※專家點評:
難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 165 頁 參考答案：B
答案解釋：每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易。
51在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 34 頁 參考答案：A
答案解釋：接受交易結果是委托人的義務之一。
52按照現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務應當符合的條件之一是：具有20家以上營業部，并且布局合理。
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
53一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 187 頁 參考答案：B
答案解釋：一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額。
54證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內交易市場和銀行間債券交易市場。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 9 頁 參考答案：B
分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內交易市場和場外交易市場。
55按照現行法規規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 32 頁 參考答案：A
56目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國債。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 248 頁 參考答案：B
答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質押式回購。
57對于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺交易的方式進行交易。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 4 頁 參考答案：B
答案解釋：對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺實行申購和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進行交易。
58證券發行人應在發行結束后5個交易日內，向登記結算機構申請辦理股份發行登記。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 103，104 頁 參考答案：B
證券發行人應在發行結束后2個交易日內向登記結算公司申辦股份發行登記。
59證券公司從事自營業務時的禁止行為包括：內幕交易、操縱市場、出借賬戶、變相自營、賬外自營等。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 175，177 頁 參考答案：A
60權證是由基礎證券的發行人或其以外的第三人發行的，能按照事先確定的價格、在特定的時間內行使選擇權的有價證券。
※專家點評:
難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 5 頁
參考答案：A 答案解釋：這是權證的定義。
