2012年證券交易第九章債券回購交易同步測試習題（1）
發布時間：2012-11-14 共1頁
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1．按合同約定及時發送內容完整的回購結算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數量出質債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項是（ ?。?。
A．正回購方的權利
B．逆回購方的權利
C．正回購方的義務
D．逆回購方的義務
2．債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期（ ）業務。
A．套期保值
B．資金融通
C．信用交易
D．調節頭寸
3．上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫?。
A．會員資格審定
B．業務風險控制
C．交易權限管理
D．交易權限審批
4．目前，我國證券交易所以（ ?。┳鳛閭刭徑灰椎膱髢r方式。
A．百元面值債券到期回購價格
B．年收益率
C．折現率
D．債券面值
5．一筆債券質押式回購交易涉及（ ?。?。
A．一個交易主體、一次交易契約行為
B．一個交易主體、兩次交易契約行為
C．兩個交易主體、兩次交易契約行為
D．兩個交易主體、一次交易契約行為
6．上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在（ ?。┻M行交易。
A．競價交易系統和大宗交易系統
B．定價交易系統和批量交易系統
C．競價交易系統和批量交易系統
D．定價交易系統和大宗交易系統
7．上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆申報限量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．10000
B．50000
C．100000
D．1000000
8．關于上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約保證金制度，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．融資方和融券方均應當按照一定比率繳納履約金
B．履約金由中國結算上海分公司管理，在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用
C．每筆交易須繳納的履約金數額應當不少于該筆交易的初次結算金額
D．履約金比率可根據市場情況調整，調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整
9．全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容由（ ?。┲贫?。
A．全國銀行間同業拆借中心交易系統
B．中國人民銀行
C．正回購方
D．回購雙方
10．下列關于深圳證券交易所現有質押式國債回購品種、名稱及代碼對應錯誤的是（ ?。?nbsp;
A．1天回購R001131810
B．1天回購RC－001131910
C．2天回購R002131811
D．63天回購R063131804
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1．全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式的，包括（ ?。┙灰撞襟E。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．確認成交
D．成交結算
2．全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主要是（ ?。?。
A．國債
B．融資券
C．企業債
D．特種金融債券
3．銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、（ ）等，共計7個品種。
A．1個月
B．3個月
C．4個月
D．6個月
4．關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則說法正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方
B．融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方
C．融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方
D．雙方申報不履約，歸風險基金
5．上海證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報應當符合的要求有（ ?。?。
A．申報單位為手，1000元標準券為1手
B．計價單位為每百元資金到期年收益
C．申報價格最小變動單位為0．005元或其整數倍
D．申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手
6．上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天和（ ?。┑然刭徠贩N。
A．14天
B．28天
C．63天
D．91天
7．上海證券交易所現有質押式企業債回購交易品種為（ ?。?個短期品種。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天
8．全國銀行問債券回購的參與者包括（ ?。?。
A．在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構
B．在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
C．在中國境內具有法人資格的非金融機構
D．經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行
9．在全國銀行間市場債券質押式回購交易中，具有結算代理人資格的金融機構主要有（ ?。?。
A．中國農業銀行
B．交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農村合作銀行
10．上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符合（ ）要求。
A．價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報
B．最小報價變動：0．001元
C．交易單位：手(1手＝1000元面值)
D．融資方申報“買入”，融券方申報“賣出”
