2016證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測試題第二章5
發(fā)布時間：2016-08-20 共1頁
二、多項選擇題
1.ABD[解析]所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。故ABD選項正確。C選項是連續(xù)競價時，成交價格的確定原則。
2.AC[解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為整數(shù)委托與零數(shù)委托。故AC選項正確。
3.CD[解析]開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。故CD選項正確。
4.ABCD[解析]中國證券登記結(jié)算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請，可開立多個賬戶。故四個選項都正確。
5.ABC[解析]連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的
確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。
6.AD[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負責管理客戶交易結(jié)算資金管理客戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務的一種客戶資金存管制度。故B選項說法錯誤。客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點有：多銀行制、券商是會計、銀行是出納，證銀分別保有客戶資金明細賬，銀行提供另路查詢和負責總分核對，全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。故C選項說法錯誤。AD選項內(nèi)容符合對客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的描述。
7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號;(2)日期;(3)品種;(4)買賣方向;(5)數(shù)量;(6)價格;(7)時間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內(nèi)容。故四個選項都正確。
8.ABC[解析]市價委托是指投資者向證券商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。故A選項說法正確。市價委托的缺點：成交價格有時會不盡如人意。故B選項說法正確。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，市價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易，另有規(guī)定的除外。故D選項說法錯誤。
9.ABC[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。
10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托。故CD選項正確。開市委托和收市委托是按照委托時效來劃分的
