監理工程師：工程監理招投標的方法與實例分析
發布時間：2014-02-25 共2頁
［摘要］我國的監理招投標源于施工招標方式，并沿用至今。當前工程監理招投標在一些地方變得很滑稽，人為因素影響嚴重，主要原因還是當前監理行業缺乏行之有效的監理招投標方法。國際上通行的采購程序中確定競爭性的評選方法有六種，其中，基于質量的評審方法（QBS）及基于質量和費用的評審方法（QCBS）使用最為廣泛，也最能滿足咨詢服務招標的一般特點和要求。當然在特殊的條件下，其他的方法會更為適用。結合我公司參與工程項目監理招投標的心得體會，重點介紹了本地區比較有代表性的三個實例作為探討與實踐,我們認為在實際應用中一定要依據工程咨詢任務的具體特點，堅持有所變與有所不變的原則,切不可生搬硬套。
［關鍵詞］咨詢工程師（公司）選聘 監理招標 監理投標
一、我國工程監理招投標現狀
我國的監理招投標源于參照施工招投標而來，并沿用至今。《招標投標法》、《政府采購法》中均規定工程監理要通過招投標選擇。因監理屬于咨詢業的范疇，是一種專業性很強的智力服務，所以監理招投標應當體現與施工招標不同的特點。然而，當前工程監理招投標在一些地方變得很滑稽，甚至走入歧途；各項程序進行的十分草率，從表面上看程序合法，實則是掩人耳目，走走過場。監理招投標中存在的問題主要體現在人為因素影響嚴重，諸如：
① 陪標，業主事先已找到并認可一家監理公司，& ② 招標形式化，明招暗定，相互串標，設立專有條件，使招標形式化，不具有競爭性；
③ 部分招標單位有“背景”，招標過程中暗箱操作、虛假招標，壟斷非常嚴重；
④ 惡性壓價，低價中標，導致中標的監理企業降低監理服務質量。
如上所述的種種情況，究其原因主要還是當前監理行業缺乏行之有效的監理招投標方法。但要在近期內徹底改變現狀或要求國家有關部門制定統一的監理招投標操作標準是不現實的。咨詢監理行業的招投標應當針對項目具體情況，并結合現行法律法規選用合適的方法。
二、國際上通行的咨詢公司選聘方法
國際上通行的采購程序中，確定咨詢工程師（公司）的競爭性選聘原則和方法列舉如下：
1、基于質量的評審方法（Quality-Based Selection，QBS）的實質就是把技術資質因素作為按選定咨詢工程師的首要原則。
2、基于質量和費用的評審方法（Quality and Cost-Based Selection，QCBS）是委托人對短名單中的公司所提交建議書的服務質量和價格綜合評審后確定中標人的方法。依從“雙信封制”方法，在技術建議書評審結束后才能啟封，兼顧了質量與價格雙方面的因素。
3、固定預算下的選擇（Selection under a Fixed Budget，FBS）是指在咨詢預算費用固定的情況下業主選擇咨詢服務的方法。價格建議書中的金額中只設一個上限，不參與綜合評審的權衡。該金額在指定預算范圍以內者，技術建議書得分最高的咨詢顧問將被邀請進行合同談判，而凡是該金額超過指定預算金額的建議書都會被拒絕。
4、基于咨詢顧問資歷的評審方法（Selection Based on Consultants’ Qualification，CQS）是委托人在不采用競爭性招標的情況下，根據咨詢顧問的資質與經驗直接選擇合適的公司，并就其提交的技術－財務建議書進行合同談判的方法。
5、最低費用的評審方法（Least-Cost Selection，LCS）是對咨詢任務的“質量要求”劃定一個“最低合格分值”。在“雙信封制”評審過程中，如果質量建議書評分高于最低分，則選取財務建議書報價最低的公司進行談判；反之，如果質量建議書評分低于最低分，則被拒絕。
6、單一來源的評審方法（Single-Source Selection，SSS），顧名思義就是指委托人不通過競爭性招標而直接確定一家公司進行談判的方法，故而稱其為單一來源。
三、我公司參與監理招投標的實例
政府投資的工程建設項目一般應通過招投標形式來選聘咨詢工程師（公司），在我國則主要就是工程監理招投標。在云南省，主要是依據《招標投標法》、《政府采購法》& 我公司也多次參加了工程項目監理投標，也受業主委托參與過撰寫《監理招標文件》。下面摘要介紹比較有代表性的三個實例：
實例一：某工程監理招標文件規定的評標標準摘要
評、定標原則：本次評標本著監理費控制價公開、科學合理、依法規范、確保質量、保證工期的原則進行。
評標由評標委員會組織進行，評標委員會由招標人依法組建，其成員名單于開標前確定，在中標結果確定前保密。
評標采取初步評審和詳細評審兩步進行。
1、初步評審
初步評審后，確定合格的投標文件和作廢的投標文件。
2、詳細評審
2.1 商務部分（投標報價滿分35分）
復合標底的計算公式：
F＝A×Y＋（T1＋T2＋…＋Tn）/n ×B
F—復合標底
A—加權平均系數，取值為0.3、0.4、0.5、0.6、0.7，由評標委員會負責人在開標前當眾抽簽確定
Y—監理費控制價（標書前面設定的監理費控制價，高于本控制價及投標報價低于企業成本價的投標文件將被拒絕）
T1、T2、…、Tn—各監理投標人的報價
n—為監理投標人數，n≥3
b—加權平均系數，b＝1－a
① 當投標申請人的投標報價符合招標文件的要求（小于或等于工程控制價）的得35分；
② 當投標申請人的投標報價在F的基礎上每優惠2%加3分，優惠超過6%每優惠2%加2分，超過12%部分不予加分；
③ 當投標申請人的投標報價在F的基礎上每增加2%扣3分，增加超過6%每增加2%扣2分，增加超過12%部分不予扣分。
2.2 技術部分（滿分50分）
2.2.1 項目監理組織措施 （滿分15分）
① 項目監理組織措施的相適及合理性程度，滿分為4分；
② 人員派駐計劃：專業配套、年齡結構、技術職稱等的合理性程度，滿分為8分；
擬派駐監理人員的專業配套滿足程度（2分）
人員數量、年齡結構的滿足程度（2分）
持證監理人員不得少于5人（2分）
從事監理工作的其他人員（1分）
參與監理工作人員的獨立性（1分）
③ 機構崗位分工、職責明確程度，滿分為3分。
項目監理組織措施、人員配置、崗位分工等滿足工程需要，且針對工程實際的，可給滿分；基本滿足工程需要但缺乏針對性的可在評分中酌情扣分。
2.2.2 項目目標控制的監理措施（滿分15分）
① 質量控制監理措施、方法切實可行，滿分為4分；
② 進度控制監理措施、方法切實可行，滿分為4分；
③ 投資控制監理措施、方法切實可行，滿分為3分；
④ 安全生產和文明施工監理措施、方法切實可行，滿分為4分。
質量控制、進度控制、投資控制、安全生產文明施工等內容的監理措施科學、合理具有先進性，措施得當，針對性強的得滿分。
2.2.3 監理人員資格審查（滿分20分）
① 總監理工程師資格和能力及類似工程監理業績，滿分為12分；
總監理工程師能力審查可通過答辯方式進行評審打分，若要求總監理工程師進行答辯的，招標人應在招標文件中明確要求答辯的主要問題。
總監理工程師資格和能力滿足工程需求的得滿分，總監理工程師資格滿足工程需求，但能力一般的酌情扣分。
② 專業監理工程師資格、經驗和業績綜合評審，滿分8分。
對專業監理工程師資格、經驗和業績滿足工程需要，各方面相對較好的得滿分；基本滿足工程需要，經驗、業績一般的酌情扣分。
［關鍵詞］咨詢工程師（公司）選聘 監理招標 監理投標
一、我國工程監理招投標現狀
我國的監理招投標源于參照施工招投標而來，并沿用至今。《招標投標法》、《政府采購法》中均規定工程監理要通過招投標選擇。因監理屬于咨詢業的范疇，是一種專業性很強的智力服務，所以監理招投標應當體現與施工招標不同的特點。然而，當前工程監理招投標在一些地方變得很滑稽，甚至走入歧途；各項程序進行的十分草率，從表面上看程序合法，實則是掩人耳目，走走過場。監理招投標中存在的問題主要體現在人為因素影響嚴重，諸如：
① 陪標，業主事先已找到并認可一家監理公司，& ② 招標形式化，明招暗定，相互串標，設立專有條件，使招標形式化，不具有競爭性；
③ 部分招標單位有“背景”，招標過程中暗箱操作、虛假招標，壟斷非常嚴重；
④ 惡性壓價，低價中標，導致中標的監理企業降低監理服務質量。
如上所述的種種情況，究其原因主要還是當前監理行業缺乏行之有效的監理招投標方法。但要在近期內徹底改變現狀或要求國家有關部門制定統一的監理招投標操作標準是不現實的。咨詢監理行業的招投標應當針對項目具體情況，并結合現行法律法規選用合適的方法。
二、國際上通行的咨詢公司選聘方法
國際上通行的采購程序中，確定咨詢工程師（公司）的競爭性選聘原則和方法列舉如下：
1、基于質量的評審方法（Quality-Based Selection，QBS）的實質就是把技術資質因素作為按選定咨詢工程師的首要原則。
2、基于質量和費用的評審方法（Quality and Cost-Based Selection，QCBS）是委托人對短名單中的公司所提交建議書的服務質量和價格綜合評審后確定中標人的方法。依從“雙信封制”方法，在技術建議書評審結束后才能啟封，兼顧了質量與價格雙方面的因素。
3、固定預算下的選擇（Selection under a Fixed Budget，FBS）是指在咨詢預算費用固定的情況下業主選擇咨詢服務的方法。價格建議書中的金額中只設一個上限，不參與綜合評審的權衡。該金額在指定預算范圍以內者，技術建議書得分最高的咨詢顧問將被邀請進行合同談判，而凡是該金額超過指定預算金額的建議書都會被拒絕。
4、基于咨詢顧問資歷的評審方法（Selection Based on Consultants’ Qualification，CQS）是委托人在不采用競爭性招標的情況下，根據咨詢顧問的資質與經驗直接選擇合適的公司，并就其提交的技術－財務建議書進行合同談判的方法。
5、最低費用的評審方法（Least-Cost Selection，LCS）是對咨詢任務的“質量要求”劃定一個“最低合格分值”。在“雙信封制”評審過程中，如果質量建議書評分高于最低分，則選取財務建議書報價最低的公司進行談判；反之，如果質量建議書評分低于最低分，則被拒絕。
6、單一來源的評審方法（Single-Source Selection，SSS），顧名思義就是指委托人不通過競爭性招標而直接確定一家公司進行談判的方法，故而稱其為單一來源。
三、我公司參與監理招投標的實例
政府投資的工程建設項目一般應通過招投標形式來選聘咨詢工程師（公司），在我國則主要就是工程監理招投標。在云南省，主要是依據《招標投標法》、《政府采購法》& 我公司也多次參加了工程項目監理投標，也受業主委托參與過撰寫《監理招標文件》。下面摘要介紹比較有代表性的三個實例：
實例一：某工程監理招標文件規定的評標標準摘要
評、定標原則：本次評標本著監理費控制價公開、科學合理、依法規范、確保質量、保證工期的原則進行。
評標由評標委員會組織進行，評標委員會由招標人依法組建，其成員名單于開標前確定，在中標結果確定前保密。
評標采取初步評審和詳細評審兩步進行。
1、初步評審
初步評審后，確定合格的投標文件和作廢的投標文件。
2、詳細評審
2.1 商務部分（投標報價滿分35分）
復合標底的計算公式：
F＝A×Y＋（T1＋T2＋…＋Tn）/n ×B
F—復合標底
A—加權平均系數，取值為0.3、0.4、0.5、0.6、0.7，由評標委員會負責人在開標前當眾抽簽確定
Y—監理費控制價（標書前面設定的監理費控制價，高于本控制價及投標報價低于企業成本價的投標文件將被拒絕）
T1、T2、…、Tn—各監理投標人的報價
n—為監理投標人數，n≥3
b—加權平均系數，b＝1－a
① 當投標申請人的投標報價符合招標文件的要求（小于或等于工程控制價）的得35分；
② 當投標申請人的投標報價在F的基礎上每優惠2%加3分，優惠超過6%每優惠2%加2分，超過12%部分不予加分；
③ 當投標申請人的投標報價在F的基礎上每增加2%扣3分，增加超過6%每增加2%扣2分，增加超過12%部分不予扣分。
2.2 技術部分（滿分50分）
2.2.1 項目監理組織措施 （滿分15分）
① 項目監理組織措施的相適及合理性程度，滿分為4分；
② 人員派駐計劃：專業配套、年齡結構、技術職稱等的合理性程度，滿分為8分；
擬派駐監理人員的專業配套滿足程度（2分）
人員數量、年齡結構的滿足程度（2分）
持證監理人員不得少于5人（2分）
從事監理工作的其他人員（1分）
參與監理工作人員的獨立性（1分）
③ 機構崗位分工、職責明確程度，滿分為3分。
項目監理組織措施、人員配置、崗位分工等滿足工程需要，且針對工程實際的，可給滿分；基本滿足工程需要但缺乏針對性的可在評分中酌情扣分。
2.2.2 項目目標控制的監理措施（滿分15分）
① 質量控制監理措施、方法切實可行，滿分為4分；
② 進度控制監理措施、方法切實可行，滿分為4分；
③ 投資控制監理措施、方法切實可行，滿分為3分；
④ 安全生產和文明施工監理措施、方法切實可行，滿分為4分。
質量控制、進度控制、投資控制、安全生產文明施工等內容的監理措施科學、合理具有先進性，措施得當，針對性強的得滿分。
2.2.3 監理人員資格審查（滿分20分）
① 總監理工程師資格和能力及類似工程監理業績，滿分為12分；
總監理工程師能力審查可通過答辯方式進行評審打分，若要求總監理工程師進行答辯的，招標人應在招標文件中明確要求答辯的主要問題。
總監理工程師資格和能力滿足工程需求的得滿分，總監理工程師資格滿足工程需求，但能力一般的酌情扣分。
② 專業監理工程師資格、經驗和業績綜合評審，滿分8分。
對專業監理工程師資格、經驗和業績滿足工程需要，各方面相對較好的得滿分；基本滿足工程需要，經驗、業績一般的酌情扣分。
