加拿大工程造價管理和信息咨詢服務
發布時間：2018-01-23 共2頁
應加拿大魁北克省工貿科技部的邀請，建設部標準定額研究所考察團對加拿大工程造價管理、計價依據及造價咨詢和信息服務方面的情況進行了考察，現將考察的主要內容報告如下：
一、加拿大國家投資建設項目管理的情況
加拿大對國家投資的建設項目是按聯邦政府、省政府、地區政府、城市政府四個層次分別進行管理的。各級政府主管部門分別負責管轄本行政區內的諸如公共基礎設施、交通設施、監獄、法院、教育等工程項目。政府主管部門管理的主要內容是：制訂有關法律法規、負責資金的籌措、規劃、監督檢查等。政府一般不直接參與具體建設項目的管理工作，而是委托社會上具有相應資格的工程咨詢單位或個人進行項目管理。在項目委托過程中，堅持平等、公開的原則，采用市場競爭來進行。加拿大政府的主管部門對工程造價都是十分關注和重視的，對直接影響工程造價的建設規模及標準，建設資金的使用等都有嚴格的規定并定期檢查。
近年來，由于稅收嚴重流失，國家投資逐年減少，一些政府工程實行政府與私人合伙投資建設，或完全由私人投資建設，建成后利益與風險共同承擔的做法。
目前，一部分鐵路、機場、電站、石油等工程就是采用公開競爭、吸收私人投資進行建設的辦法。他們認為吸收私人投資參加政府工程建設，更有助于降低建設成本，縮短工期、保證工程質量。投資的多元化，使政府工程的管理更完善。
二、加拿大工程造價管理的情況
（一）工程造價的確定與控制加拿大政府和私人投資工程均采用分階段計價與控制的辦法。
１、項目規劃階段（相當于我國的項目可行性研究階段）編制初步估算，他們稱為數量級估算。在此階段，項目的類別及規模已基本確定，但具體設計尚未進行，規劃中只有工程的總面積以及建成后的能力、規模、質量等方面的指標和要求。因此，在規劃階段，數量級估算的造價比較粗略，誤差為±25% 以上，提供業主作為決策參考。如果數量級估算的造價超過了業主擬投入的資金總額，業主將考慮調整規模或標準，直至調至業主心中理想的數額為止。數量級估算，一般是參考似工程指標，同時結合新項目的建設地點、交通運輸狀況、市場材料的供求情況等進行編制。此階段的數量級估算作為今后工程造價控制的最高限額。
原則上不準突破。
２、項目設計階段編制概念估算和確定估算。
數量級估算經業主確認后，便可進行設計。設計人員根據業主的要求進行設計時，要和造價工程師合作，分析各種設計對造價的影響，不斷在技術與經濟上優化方案，確保設計不超過數量級估算并達到最大的投資效益。
當概念設計（相當于我國的初步設計）完成后，便要編制概念估算，其準確度一般為土20％。詳細設計完成后，通常由造價工程師根據在設計圖紙計算工程量并分別計算出各分部分項的確定估算，估算的準確度一般不超過±15%.一旦確定估算超過概念估算或數量級，一般不可能再追加投資，此時通常的做法是修改設計、降低標準。
在設計階段，對有些特殊的難以預料的情況，如地質、項目實施中人工、材料、設備價格上升、自然災害等等，在編制估算時要預留" 不可預見費" 或" 風險費".不可預見費用的預測，需要造價工程師具有一定的專業知識、豐富的經驗和判斷能力，并與設計人員密切配合才能完成。
３、項目招投標階段。
確定估算通過后，即可進行招標合同文件準備和招投標工作。首先由造價工程師編制合同文件估算和招標前估算，估算準確度為±3 ％。并根據工程質量計算規則計算出各部分項工程量，編制工料機清單供承包商投標使用。
招標文件中除提供工程量清單外，還要明確合同雙方的權利與責 任，將所有可預見的情況詳細列出并給出解決的辦法。同時，招標文件還要求承包商在報價內列出不可預見及風險費，以應付施工中不可預見情況的發生，避免工程造價超支。
４、評標定標階段。開標時要有各方面的代表參加，如業主、設計師、工程師、造價工程師等，以防止不公平現象發生。要認真審核、分析各種標書，但一般是關注報價最低的四份標書。經過評標分析，工程師、設計師、造價工程師向業主推薦一個最合適的中標單位，通常都會是最低報價者中標。
５、簽定合同文件。此階段，承包雙方都十分重視，因為合同一旦簽定，雙方必須嚴格遵守合同中的所有條款。造價工程師對涉及合同中條款的問題更是倍加小心，以防出現不必要的失誤。
６、工程施工階段。
在此階段，造價工程師通常每月編制一份造價控制報表，表中列出本月工程進度及造價的情況；下個月的造價預測情況，包括在合同簽訂后已修改設計、可預見的更改設計、以及人工、材料、機構設備等漲價的補償等等。如果此時發現下個月預測的造價比原預算價高時，通常由造價工程師會同設計人員商量減少工程造價的方案，一般采用修改設計、選用比較便宜的材料或降低標準等。如果上述方案不行，則必須提請業主同意增加造價。
此外，在工程竣工交付使用后，要進行項目后評價，根據原來的規則，分析比較工程范圍、進度和造價的變化情況，總結經驗，并將造價資料整理好錄入計算機，以便今后使用。
（二）工程造價計價依據的管理。
加拿大雖然沒有政府統一發布的全國定額，但有全國統一的工程量計算規則、全國統一工程項目編碼和有關部門定期公布的勞務、材料、機械等價格的信息。
這些計價依據是由工程協會或具有資格的咨詢公司組織制訂的，對加拿大工程造價的合理確定和有效控制起到了很大的作用，已經成為參與建設各方面共同認可并遵守的準則。
１、工程量計算規則。加拿大是英聯邦國家，因此在工程建設方面的有關規則和標準均類似于英國。如加拿大全國統一的工程量計算規則，在表現形式、內容、范圍上基本與英國的SMM （英國建筑工程工程量計算規則）相似。該工程量計算規則作為編制建設項目工程量的依據，是確定標底及報價的基礎，同時也適用于工程結算。
２、全國統一工程項目劃分及編碼。全國統一工程項目劃分及編碼的作用是為項目的經濟評價、|來源|考試|大|估算、預算的編制、造價的控制、建成后的項目后評估、資料的積累等提供統一口徑，其形式和內容相當于我國的概算定額項目劃分。在加拿大，所有政府部門、設計、施工、咨詢、金融、學校等與建設的各個方面都基本上實現了計算機聯網，有了統一的項目劃分及編碼，也就有了共同語言，使得數據交換和共享十分方便。
３、有關價格信息及指標。魁北克市有一個專門組織（相當于市造價工程師協會）定期發布的該市及其他地區的人工、材料、機械等單項價格信息的資料；以及工程造價的綜合性指標。所有單項價格和綜合造價指標資料來源于參加建設的各單位本身所承擔的已完工程的實際造價以及當時的市場詢價。
一、加拿大國家投資建設項目管理的情況
加拿大對國家投資的建設項目是按聯邦政府、省政府、地區政府、城市政府四個層次分別進行管理的。各級政府主管部門分別負責管轄本行政區內的諸如公共基礎設施、交通設施、監獄、法院、教育等工程項目。政府主管部門管理的主要內容是：制訂有關法律法規、負責資金的籌措、規劃、監督檢查等。政府一般不直接參與具體建設項目的管理工作，而是委托社會上具有相應資格的工程咨詢單位或個人進行項目管理。在項目委托過程中，堅持平等、公開的原則，采用市場競爭來進行。加拿大政府的主管部門對工程造價都是十分關注和重視的，對直接影響工程造價的建設規模及標準，建設資金的使用等都有嚴格的規定并定期檢查。
近年來，由于稅收嚴重流失，國家投資逐年減少，一些政府工程實行政府與私人合伙投資建設，或完全由私人投資建設，建成后利益與風險共同承擔的做法。
目前，一部分鐵路、機場、電站、石油等工程就是采用公開競爭、吸收私人投資進行建設的辦法。他們認為吸收私人投資參加政府工程建設，更有助于降低建設成本，縮短工期、保證工程質量。投資的多元化，使政府工程的管理更完善。
二、加拿大工程造價管理的情況
（一）工程造價的確定與控制加拿大政府和私人投資工程均采用分階段計價與控制的辦法。
１、項目規劃階段（相當于我國的項目可行性研究階段）編制初步估算，他們稱為數量級估算。在此階段，項目的類別及規模已基本確定，但具體設計尚未進行，規劃中只有工程的總面積以及建成后的能力、規模、質量等方面的指標和要求。因此，在規劃階段，數量級估算的造價比較粗略，誤差為±25% 以上，提供業主作為決策參考。如果數量級估算的造價超過了業主擬投入的資金總額，業主將考慮調整規模或標準，直至調至業主心中理想的數額為止。數量級估算，一般是參考似工程指標，同時結合新項目的建設地點、交通運輸狀況、市場材料的供求情況等進行編制。此階段的數量級估算作為今后工程造價控制的最高限額。
原則上不準突破。
２、項目設計階段編制概念估算和確定估算。
數量級估算經業主確認后，便可進行設計。設計人員根據業主的要求進行設計時，要和造價工程師合作，分析各種設計對造價的影響，不斷在技術與經濟上優化方案，確保設計不超過數量級估算并達到最大的投資效益。
當概念設計（相當于我國的初步設計）完成后，便要編制概念估算，其準確度一般為土20％。詳細設計完成后，通常由造價工程師根據在設計圖紙計算工程量并分別計算出各分部分項的確定估算，估算的準確度一般不超過±15%.一旦確定估算超過概念估算或數量級，一般不可能再追加投資，此時通常的做法是修改設計、降低標準。
在設計階段，對有些特殊的難以預料的情況，如地質、項目實施中人工、材料、設備價格上升、自然災害等等，在編制估算時要預留" 不可預見費" 或" 風險費".不可預見費用的預測，需要造價工程師具有一定的專業知識、豐富的經驗和判斷能力，并與設計人員密切配合才能完成。
３、項目招投標階段。
確定估算通過后，即可進行招標合同文件準備和招投標工作。首先由造價工程師編制合同文件估算和招標前估算，估算準確度為±3 ％。并根據工程質量計算規則計算出各部分項工程量，編制工料機清單供承包商投標使用。
招標文件中除提供工程量清單外，還要明確合同雙方的權利與責 任，將所有可預見的情況詳細列出并給出解決的辦法。同時，招標文件還要求承包商在報價內列出不可預見及風險費，以應付施工中不可預見情況的發生，避免工程造價超支。
４、評標定標階段。開標時要有各方面的代表參加，如業主、設計師、工程師、造價工程師等，以防止不公平現象發生。要認真審核、分析各種標書，但一般是關注報價最低的四份標書。經過評標分析，工程師、設計師、造價工程師向業主推薦一個最合適的中標單位，通常都會是最低報價者中標。
５、簽定合同文件。此階段，承包雙方都十分重視，因為合同一旦簽定，雙方必須嚴格遵守合同中的所有條款。造價工程師對涉及合同中條款的問題更是倍加小心，以防出現不必要的失誤。
６、工程施工階段。
在此階段，造價工程師通常每月編制一份造價控制報表，表中列出本月工程進度及造價的情況；下個月的造價預測情況，包括在合同簽訂后已修改設計、可預見的更改設計、以及人工、材料、機構設備等漲價的補償等等。如果此時發現下個月預測的造價比原預算價高時，通常由造價工程師會同設計人員商量減少工程造價的方案，一般采用修改設計、選用比較便宜的材料或降低標準等。如果上述方案不行，則必須提請業主同意增加造價。
此外，在工程竣工交付使用后，要進行項目后評價，根據原來的規則，分析比較工程范圍、進度和造價的變化情況，總結經驗，并將造價資料整理好錄入計算機，以便今后使用。
（二）工程造價計價依據的管理。
加拿大雖然沒有政府統一發布的全國定額，但有全國統一的工程量計算規則、全國統一工程項目編碼和有關部門定期公布的勞務、材料、機械等價格的信息。
這些計價依據是由工程協會或具有資格的咨詢公司組織制訂的，對加拿大工程造價的合理確定和有效控制起到了很大的作用，已經成為參與建設各方面共同認可并遵守的準則。
１、工程量計算規則。加拿大是英聯邦國家，因此在工程建設方面的有關規則和標準均類似于英國。如加拿大全國統一的工程量計算規則，在表現形式、內容、范圍上基本與英國的SMM （英國建筑工程工程量計算規則）相似。該工程量計算規則作為編制建設項目工程量的依據，是確定標底及報價的基礎，同時也適用于工程結算。
２、全國統一工程項目劃分及編碼。全國統一工程項目劃分及編碼的作用是為項目的經濟評價、|來源|考試|大|估算、預算的編制、造價的控制、建成后的項目后評估、資料的積累等提供統一口徑，其形式和內容相當于我國的概算定額項目劃分。在加拿大，所有政府部門、設計、施工、咨詢、金融、學校等與建設的各個方面都基本上實現了計算機聯網，有了統一的項目劃分及編碼，也就有了共同語言，使得數據交換和共享十分方便。
３、有關價格信息及指標。魁北克市有一個專門組織（相當于市造價工程師協會）定期發布的該市及其他地區的人工、材料、機械等單項價格信息的資料；以及工程造價的綜合性指標。所有單項價格和綜合造價指標資料來源于參加建設的各單位本身所承擔的已完工程的實際造價以及當時的市場詢價。
