期貨公司管理辦法第六章監督管理
發布時間：2010-01-19 共1頁
第七十七條 期貨公司應當按照規定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。
期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。
第七十八條 中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：
（一）期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人；
（三）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。
第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。
第八十條 發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：
（一）變更名稱、公司章程；
（二）發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；
（三）作出終止業務等重決議；
（四）任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；
（五）被有權機關立案調查或者采取強制措施；
（六）中國證監會規定的其他事項。
發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重事件的，期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施。
第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
中國證監會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業務的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條 期貨公司應當按照中國證監會的規定公開披露其基本情況、經營管理狀況等有關信息。
第八十三條 有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重遺漏。
第八十四條 中國證監會可以組織派出機構對期貨公司或者營業部實施定期或者不定期的現場檢查。
中國證監會派出機構可以對轄區內期貨公司或者營業部實施現場檢查。
中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。
第八十五條 中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：
（一）詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；
（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；
（三）查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；
（四）檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。
第八十六條 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：
（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重遺漏；
（二）違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定；
（三）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重情形。
期貨公司應當配合有關中介服務機構工作，如實提供有關文件和資料。
第八十七條 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。
第八十八條 期貨公司或其營業部有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，采取相應的監管措施：
（一）公司治理不健全或者未有效執行，部門或者崗位設置存在較缺陷，關鍵業務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續經營；
（二）期貨經紀業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者客戶交易安全；
（三）期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權益；
（四）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全；
（五）未按規定實行營業部統一管理制度，經營管理存在較風險或者風險隱患；
（六）未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較風險或者風險隱患；
（七）交易、結算或者財務系統存在重缺陷的，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；
（八）股東、實際控制人或者其他關聯人出現停業、重風險或者涉嫌嚴重違法違規等重情況，可能影響期貨公司治理或者持續經營；
（九）存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
（十）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；
（十一） 不符合其他持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。
對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業部，中國證監會派出機構有權依法關閉該營業部。
第八十九條 未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：
（一）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；
（二）直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；
（三）股東未按照出資比例行使表決權；
（四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。
期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。
第七十八條 中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：
（一）期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人；
（三）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。
第七十九條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。
第八十條 發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：
（一）變更名稱、公司章程；
（二）發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；
（三）作出終止業務等重決議；
（四）任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；
（五）被有權機關立案調查或者采取強制措施；
（六）中國證監會規定的其他事項。
發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重事件的，期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施。
第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
中國證監會派出機構有理由認為會計師事務所不適合從事期貨公司審計業務的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條 期貨公司應當按照中國證監會的規定公開披露其基本情況、經營管理狀況等有關信息。
第八十三條 有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重遺漏。
第八十四條 中國證監會可以組織派出機構對期貨公司或者營業部實施定期或者不定期的現場檢查。
中國證監會派出機構可以對轄區內期貨公司或者營業部實施現場檢查。
中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。
第八十五條 中國證監會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查：
（一）詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；
（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；
（三）查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；
（四）檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統。
第八十六條 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：
（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重遺漏；
（二）違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定；
（三）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他重情形。
期貨公司應當配合有關中介服務機構工作，如實提供有關文件和資料。
第八十七條 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。
第八十八條 期貨公司或其營業部有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，采取相應的監管措施：
（一）公司治理不健全或者未有效執行，部門或者崗位設置存在較缺陷，關鍵業務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可能影響期貨公司持續經營；
（二）期貨經紀業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者客戶交易安全；
（三）期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權益；
（四）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全；
（五）未按規定實行營業部統一管理制度，經營管理存在較風險或者風險隱患；
（六）未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較風險或者風險隱患；
（七）交易、結算或者財務系統存在重缺陷的，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；
（八）股東、實際控制人或者其他關聯人出現停業、重風險或者涉嫌嚴重違法違規等重情況，可能影響期貨公司治理或者持續經營；
（九）存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
（十）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；
（十一） 不符合其他持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。
對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業部，中國證監會派出機構有權依法關閉該營業部。
第八十九條 未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。
第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：
（一）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；
（二）直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；
（三）股東未按照出資比例行使表決權；
（四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。
