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法規(guī)輔導(dǎo):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(五)

發(fā)布時間:2010-01-19 共1頁

  第六章 其他責(zé)任 
  第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。
  獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。
  第二十四條 除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
  第二十五條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好:
  (一) 認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報;
  (二) 謹(jǐn)慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù),更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險。
  第二十六條 當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商,采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。
  第二十七條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

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