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一、單項選擇題 

1．證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的(   )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。［2010年5月真題］ 

A．協(xié)助開戶

B．風(fēng)險控制

C．業(yè)務(wù)隔離

D．內(nèi)部控制 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條第一款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。 

 

2．證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）(   )。［2010年9月真題］ 

A．25%

B．50%

C．10%

D．100% 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第五條第一項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的1500/0；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。 

 

3．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在(   )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。［2010年9月真題］ 

A．5

B．3

C．2

D．1 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 

 

4．期貨投資者保障基金按照(   )的原則籌集。［2010年9月真題］ 

A．強制性和適度性

B．統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C．效率與公平相結(jié)合

D．取之于市場、用之于市場 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。 

 

5．(   )定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。［2010年9月真題］ 

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D．中國證監(jiān)會 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。