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單選題三

1．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．15日

2．我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。

A．總經(jīng)理

B．理事長

C．獨立董事

D．會員代表

3．會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A．5日

B．7日

C．10日

D．15日

4．關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。

A．理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)

B．理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生

C．期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生

D．理事會會議每年召開1次

5．我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B．中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C．中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

D．中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

6．在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。

A．監(jiān)事長

B．理事長

C．總經(jīng)理

D．董事長

7．下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。

A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法

D．?dāng)M定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

8．我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。

A．1人

B．3人

C．5人

D．7人

9．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A．2個月

B．3個月

C．5個月

D．6個月

10．（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．全面結(jié)算會員

B．特別結(jié)算會員

C．交易結(jié)算會員

 

D．普通結(jié)算會員
 

答案解析

1．【正確答案】C

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

2．【正確答案】B

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

3．【正確答案】C

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

4．【正確答案】A

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

5．【正確答案】B

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

6．【正確答案】C

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

7．【正確答案】B

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD均屬于其職權(quán)。B項屬于理事會的職權(quán)。

8．【正確答案】B

     【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

9．【正確答案】D

     【答案解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

10．【正確答案】C

 

       【答案解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。