第二章證券經紀業務第六節、證券存管
發布時間：2011-10-07 共2頁
深圳證券交易所托管證券公司制度的特點是：
（1）深圳市場的投資者持有的證券需托管在自己選定的證券營業部，由證券營業部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現的。 (2)投資者可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業部買人證券，投資者要賣出證券必須到證券托管營業部方能進行。
(3)投資者也可將托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，稱為轉托管。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
(4)投資者在原托管證券營業部申請辦理轉托管，營業部報盤至交易所，交易所當天(T日)收市后即處理到賬，投資者于第二個交易日(T+1日)就可以在轉人證券營業稅賣出證券。
上述特點可以概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。
表2．3 上海與深圳證券存管制度比較
| 證券存管制度 | 上海 | 深圳 |
| 制度組成 | 中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管、投資者指定交易 | 中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管 |
| 特點 | 全面指定交易 | 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限 |
| 存管變更 | 首先辦理撤銷指定交易，再重新辦理指定交易 | 將托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，即轉托管 |
(三)證券上市后的存管
上市后的證券存管業務包括交易過戶、發放現金紅利、非交易過戶、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等內容。
1．交易過戶。指記名證券交易后，股權從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成股權登記變更的過程。
2．發放現金紅利。上海證券交易所和上海證券中央登記結算公司通過交易清算系統代理派發各上市公司的股息紅利業務。深圳證券交易所上市公司現金紅利的派發規則為，由派發現金紅利的上市公司將股息于股權登記日前劃人深圳證券結算有限公司指定的賬戶，然后由深圳證券結算有限公司于R+2日劃人各托管證券公司頭寸賬戶，由托管證券公司于同日劃人投資者在該托管證券公司處開立的資金賬戶。
3．非交易過戶。即因掛失、公證以及其他特殊原因引起的非交易過戶，上市記名證券的非交易過戶由滬、深證券交易所所屬的證券登記結算機構統一辦理。
4．證券賬戶掛失。
5．證券賬戶查詢。
上海證券交易所的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”(身份證、證券賬戶卡)到指定交易的證券營業部進行有關證券余額的查詢。證券公司在辦理投資者持有證券余額及指定期間證券交易記錄查詢時，應遵循以下要求：第一，查詢申請人必須是投資者本人，或申請人出具證券持有人委托查詢的有效委托書；第二，投資者亡故的，其親屬可持投資者證券賬戶及死亡證明書、被注銷戶口的戶口簿及本人身份證件申請查詢。
深圳證券交易所由于采用托管證券公司制度，投資者如需查詢股票賬戶，可直接在其托管證券營業部處查詢，也可通過證券登記結算機構向深圳證券結算有限公司查詢。
