證券《金融市場基礎知識》專項習題二
發(fā)布時間：2016-09-07 共10頁
參考答案：
組合型選擇題
51.C[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間;④財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。
52.B[解析]私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者。
53.B[解析]通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
54.D[解析]公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
55.D[解析]我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
56.B[解析]《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
57.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。
58.D[解析]指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。
59.D[解析]證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
60.B[解析]收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
